中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记存管部

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1、DFDJ07-01中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记存管部证券投资基金初始登记业务相关表格适用于LOF、ETF、创新封闭式基金募集发售初始登记业务目录1、证券投资基金份额登记申请表（ETF除外）22、证券投资基金份额登记申请表（ETF）33、指定联络人授权委托书44、证券投资基金网上发售末日确认比例通知书55、证券投资基金网上认购资金利息折份额登记申请书66、基金网下发售份额登记申请表77、基金分拆申请表88、组合证券划入ETF认购专户申请表99、组合证券划入ETF证券账户申请表1010、ETF证

2、券账户及托管单元（主交易单元）信息申报表1111、金钱权益转移申请表1212、ETF基金份额标准化登记申请1313、批量调账数据接口说明1414、基金网下发售份额登记登记数据接口1515DFDJ07-01证券投资基金份额登记申请表（ETF除外）(DFDJ07-01-01)基金全称基金简称基金代码基金管理人全称基金托管人深交所场内发售情况网上发售数量（份）网上利息折份额数量（份）网下发售数量（份，如有）合计场内场外发售总体情况发售时间发售方式场内场外发售总量（份，含利息折份额）申请人声明：中国证券登记结算有

3、限责任公司深圳分公司：我公司保证提供的资料真实、准确、完整、合法，因提供资料有误而引起一切法律责任均由我公司承担。(基金管理人名称及公章)年月日资料目录：1、《证券投资基金份额登记申请表（ETF除外）》；2、中国证监会核准基金发售的文件复印件；3、《基金招募说明书》和《基金合同》；4、基金验资报告；5、《基金登记结算服务协议》；6、基金管理人有效营业执照复印件；7、《指定联络人授权委托书》8、指定联络人身份证复印件；9、证券投资基金网上发售末日确认比例通知书；10、证券投资基金网上认购资金利息折份额登记申

4、请书；11、网下发售电子数据及基金网下发售份额登记申报表（如有）；12、基金分拆申请表（分级基金适用）；13、本公司要求提供的其他材料。备注：15DFDJ07-01证券投资基金份额登记申请表（ETF）(DFDJ07-01-02)基金全称基金管理人全称基金简称证券代码本次发售总体情况（一）基金数量（份）网上发售份额网上认购资金利息折份额网下发售网下现金认购份额网下现金利息折份额组合证券认购份额合计本次发售总体情况（二）发售时间发售方式发售数量发售价格申请人声明：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司：我公司

5、保证提供的资料真实、准确、完整、合法，因提供资料有误而引起一切法律责任，均由我公司承担。(基金管理人名称及公章)年月日资料目录：□《证券投资基金份额登记申请表（ETF）》□中国证监会核准基金发售的批复复印件□《基金招募说明书》和《基金合同》□具有证券从业资格的会计师事务所出具的基金验资报告原件□《ETF登记结算服务协议》□证券投资基金网上发售末日确认比例通知书；□网上认购资金利息折份额登记申请□组合证券调账申请表□ETF组合证券调账电子数据□网下认购份额登记申请表□ETF网下认购份额登记电子数据□基金管理

6、人有效营业执照复印件、法定代表人证明书、指定联络人授权委托书、指定联络人身份证原件及复印件□其他材料备注15DFDJ07-02指定联络人授权委托书(DFDJ07-02)中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司：兹委派我公司基金事务代表为我公司与贵公司之间的指定联络人，请贵公司接受该指定联络人代表我公司办理有关证券投资基金的登记业务及其他相关事宜。因此产生任何纠纷，由我公司承担一切法律责任，与贵公司无关。有关指定联络人具体情况如下：基金全称基金简称证券代码基金事务代表姓名身份证号码联系电话手机号码通讯地址邮政

7、编码传真号码电子邮箱备注法定代表人签章：(基金管理人名称及公章)年月日15DFDJ07-03证券投资基金网上发售末日确认比例通知书(DFDJ07-03)制表日期:年月日证券简称证券代码最后认购日期网上发售规模上限（亿元）（不包括冻结资金利息）最后认购日之前的有效认购金额（亿元）最后认购日的认购金额（亿元）是否进行末日比例确认〇是〇否末日确认比例〇100%〇小写_______________（小数点后可保留10位）大写______________________________基金管理人联系人/联系电话/电

8、子邮箱基金管理公司确认：(基金管理人名称及公章)年月日注：1.该表须于基金发售结束后，L+2日11：30前提交中国结算深圳分公司登记存管部。2．登记存管部业务联系人：丁志勇：0755-25941405刘利平：0755-25946007邓虹：0755-25938077谢露：0755-25938008传真：0755-2598713315DFDJ07-04证券投资基金网上认购资金利息折份额登记申请书(DFDJ07-04)中国证券登记