中国证券登记结算有限公司深圳分公司

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1、中国证券登记结算有限公司深圳分公司交易型开放式指数基金登记结算业务指南目录一、市场参与人参与ETF业务61.1投资者使用账户61.2结算参与人参与ETF认购结算业务61.3结算参与人参与ETF交易结算业务71.4代办证券公司(PD)申请参与ETF申购、赎回结算业务71.5基金管理人申请参与ETF登记结算业务7二、基金份额认购92.1基金认购方式92.2现金认购102.3组合证券认购112.4ETF募集失败的协助工作12三、登记托管123.1申请开立ETF证券账户123.2初始登记133.3变更登记143.4代理发

2、放红利153.5持有人名册服务163.6其他托管业务1644四、清算交收164.1结算基本原则164.2ETF清算交收内容及时间安排174.3清算184.4交收194.5资金划拨22五风险管理235.1结算参与人管理235.2代办证券公司履约保证金账户的管理235.3资金交收违约处理245.4证券交收违约处理255.5待处分证券处置25六数据发送266.1发行认购的清算交收数据266.2交易、申购及赎回的清算交收数据266.3履约保证金调整数据276.4数据接口下载27七附则287.1本公司收费标准287.2深交

3、所及其他机构收费297.3业务咨询电话297.4查询网站2944附件1、ETF申购赎回交收履约保证金账户申请表30附件2、ETF基金资金结算账户申请表32附件3、指定收款账户证明33附件4、ETF上网发行划款通知35附件5、ETF发行登记申报书37表1、ETF发行登记申请表38表2、指定联络人授权委托书40表3、组合证券调入证券认购专户申请表41表4、网上认购资金利息折份额登记申请42表5、组合证券调入ETF证券账户申请表43附件6、批量调账数据接口44附件7、机构证券账户注册申请表45附件8、网下证券登记数据接

4、口46附件9、金钱权益转移申请表47附件10、基金份额标准化登记申请48附件11、待处分证券申报表4944本指南所称交易型开放式指数基金（以下简称“ETF”），是指经依法募集的，以跟踪特定证券指数为目标的开放式基金，其基金份额用组合证券进行申购及赎回，并在深圳证券交易所(以下简称“深交所”)上市交易。本指南适用于ETF网上现金认购的资金结算，组合证券认购的证券过户，ETF份额初始登记、基金份额转换、ETF交易、申购及赎回的登记结算业务。ETF结算参与人、基金管理人、基金托管人可参照本指南办理相关业务。一、市场参与

5、人参与ETF业务1.1投资者使用账户投资者使用深圳A股账户和基金账户（以下合称“证券账户”）进行ETF的现金认购和交易，使用深圳A股账户还可以进行ETF的组合证券认购、申购及赎回。投资者证券账户的开立、注销、合并及证券账户资料变更业务的办理，参照本公司《证券账户管理规则》和《实时开户业务指南》等相关业务规则办理。1.2结算参与人参与ETF认购结算业务除交收违约的结算参与人之外，具有深交所基金代销业务资格的结算参与人，均可使用其现有的结算备付金账户参与ETF网上现金认购的结算业务。44结算参与人参与ETF网下组合证

6、券认购和网下现金认购的结算业务，见基金管理人公告的《基金招募说明书》相关规定。1.3结算参与人参与ETF交易结算业务除交收违约的结算参与人之外，结算参与人均可参与ETF交易结算业务。结算参与人使用其现有的结算备付金账户和证券交收账户参与ETF交易结算业务。还未开立结算备付金账户或者证券交收账户的结算参与人，必须向本公司申请开立。1.4代办证券公司(PD)申请参与ETF申购、赎回结算业务具有ETF代办证券公司资格的结算参与人，可向本公司申请开通ETF基金的申购及赎回的结算业务。申请时，代办证券公司须向本公司：1、提

7、交《ETF申购赎回交收履约保证金账户申请表》（见附件1）；2、与本公司签订《交易型开放式指数基金申购赎回结算协议》;3、针对每个申购赎回履约保证金账户(以下简称“履约保证金账户”)缴纳初始金额200万元人民币。本公司依据代办证券公司的申请，在其要求的申购及赎回履约保证金（以下简称“履约保证金”）划付日期从其结算备付金账户内直接扣收。1.5基金管理人申请参与ETF登记结算业务44ETF的基金管理人须向本公司申请办理ETF的登记、结算业务，具体如下：1.购置深圳证券综合结算平台（IST系统）基金管理人在ETF发行前，

8、如未开通深圳证券综合结算平台（IST系统），须向本公司申请开通IST系统，开通办法详见《结算参与人申请建立综合结算平台及系统开通流程》。2.签订《交易型开放式指数基金登记结算服务协议》ETF基金管理人在基金截止认购日（L日）后，在向本公司申请办理初始登记前，须与本公司签订《交易型开放式指数基金登记结算服务协议》。3.申请开立ETF基金资金结算账户ETF成立后，该基金管理人