有关修订《中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券发

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1、关于修订《中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券发行人业务指南》的通知各市场参与主体：为便于优化证券持有人名册服务，并结合“营改增”实施，我公司于2017年1月1日起，对发行人查询业务收费进行优化、整合，进一步完善收费模式，提升业务办理效率。为方便各市场参与主体及时了解上述服务的内容，我公司修订了《中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券发行人业务指南》中证券发行人查询业务收费模式和收费标准的相关内容。现予发布。特此通知。附件：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券发行人业务指南二〇一七

2、年四月五日中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券发行人业务指南二〇一七年四月中国证券登记结算有限责任公司上海分公司ChinaSecuritiesDepository&ClearingCorp.Ltd.ShanghaiBranch修订说明更新日期业务名称修订内容2012-07-06证券发行人业务收费标准调整B股分红派息手续费收费标准2012-07-06证券发行人查询业务增加对持有人名册中“持有数量”字段的备注说明2012-11-29关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知增加上

3、市公司实施股息红利差别化政策的说明2012-12-05证券发行人查询业务增加投资者信用证券账户明细数据查询服务的说明2013-03-04债券分期偿还业务增加了债券分期偿还的相关内容2013-05-10证券发行人查询业务增加PROP融资融券和转融通担保账户明细数据查询服务及优化前台办理融资融券和转融通担保账户明细数据查询服务的说明2013-8-30证券发行人查询业务更新证券发行人股东名册查询业务的办理方式2013-10-09股权激励计划业务增加股权激励计划业务2014-02-11股票权益业务、股份发

4、行登记业务、公司债等其它债券更新权益业务PROP电子申请相关界面；增加老股转让业务说明；更新QFII派发公司债税后利息相关内容。2014—5-20股票权益业务缩短红利发放周期，调整红利发放方式。2014-08-08优先股业务、证券退登记增加优先股业务、更新证券退登记相关内容。2014-10-09股份发行登记业务、股票权益业务、证券发行人查询业务根据统一平台上线后账户业务变化更新相关表述。2014-12-5股权激励计划业务更新发行人股权激励计划业务办理方式2015-09-08股票权益业务修改上市公司

5、实施股息红利差别化政策的说明2016-1-5股权激励计划业务删除股权激励计划业务相关内容2016-6-1公司债等其它债券增加公司债券兑付兑息业务电子化申报相关内容2016-10-17增加公司债等其他债券登记上市电子化相关内容—-77-—公司债等其它债券、股份发行登记，优化公司债券其他内容；增加上市公司发行股份减持国有股相关内容；修改了证券发行人查询部分业务内容。2017-4-5证券发行人查询业务修改证券发行人查询收费模式和收费标准；更新指定收款银行账户信息的网站路径。—-77-—目录总述-4-股份

6、发行登记-5-有限售条件的流通股解除限售-14-证券退登记-17-股票权益业务-20-可转换公司债券业务-41-公司债等其它债券-48-证券发行人查询业务-62-附录-77-—-77-—中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券发行人业务指南总述中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下称本公司）依据国家法律、法规和业务规则，对上海证券交易所（以下称交易所、上交所）上市(挂牌)证券办理集中统一的证券登记并提供相关服务。证券登记及相关服务包括在交易所上市（挂牌）和已发行拟上市（挂牌）证券及证券衍生

7、品种（以下统称证券）的初始登记、退出登记、送股（或转增股本）登记、代理发放现金红利、债券兑付兑息、持有人名册查询等。证券登记实行证券发行人申报制，本公司根据证券发行人提供的登记申请材料和数据进行证券登记。本公司对证券发行人提供的登记申请材料和数据进行形式审核，证券发行人应当保证其所提供的登记申请材料和数据真实、准确、完整。证券登记数据由证券发行人送达本公司，此外，本公司从交易所获取的通过交易系统发行的证券数据或者从交易所获取的通过交易系统以外的途径发行的证券数据或者证券发行主承销商发送本公司的证券

8、数据为证券发行人有效送达数据。证券发行人办理证券登记业务前应先与本公司签订《证券登记及服务协议》。证券发行人应向本公司提供指定联络人授权委托书，授权董事会秘书或证券事务代表为其与本公司的指定联络人，负责全权办理证券登记业务及其他相关事宜。证券投资基金登记业务及其他相关事宜由基金管理人或托管银行办理。—-77-—中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券发行人业务指南股份发行登记（一）股份发行登记一、概述证券发行人在完成股份发行（包括首次公开发行、增发、配股）后，应向本公司申请办理股