香港交易和结算所有限公司和香港联合交易所有限公司对本

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1、香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本文件的內容概不負責，對其準確性或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不對因本文件全部或任何部份內容而產生或因倚賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。中國國際海運集裝箱(集團)股份有限公司CHINAINTERNATIONALMARINECONTAINERS(GROUP)CO.,TD.（於中華人民共和國註冊成立之股份有限公司）(股份代號：2039)海外監管公告本公告乃根據香港聯合交易所有限公司證券上市規則第13.10B條作出。茲載列中國國際海運集裝箱(集團)股份

2、有限公司在深圳證券交易所網站刊登的《中國國際海運集裝箱（集團）股份有限公司2012年度內部控制自我評價報告》，僅供參閱。特此公告承董事會命中國國際海運集裝箱（集團）股份有限公司公司秘書于玉群香港，2013年3月22日於本公告日期，董事會成員包括：非執行董事李建紅先生徐敏杰先生王宏先生王興如先生執行董事麥伯良先生獨立非執行董事丁慧平博士靳慶軍先生徐景安先生中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司2012年度内部控制自我评价报告一、内部控制评价工作的总体情况中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）20

3、11年作为深交所主板内控规范试点重点公司之一，认真落实内控规范试点工作要求，扎实开展内控建设各项工作，深圳证监局2012年5月发文，肯定公司已按要求全面完成内控体系建设。2012年初，按照公司战略升级规划，集团总部、业务单元、企业分层管理的基本思路，公司审时度势，统一部署了内控人才育成体系、层层编制内控手册、内控达标工程和KRI关键风险指标E化等四项内控重点工作，推动内控工作进一步深入、长效开展，形成了公司各职能条线、业务单元、企业共同检查、督促、承接，内控体系全面落实的格局。这些举措与其后深圳证监局发布的要求完

4、全一致并先行一步。（一）公司本年度内控工作取得的重大成果1、取得内外部权威认可，有力支持公司顺利完成重大战略任务。公司内控案例已入编中国证监会《中国内控年鉴》；公司获得中国内控研究中心颁发的“2012年中国上市公司内部控制百强企业奖和杰出领袖奖”；中国会计报也对公司内控经验进行了系列报道；公司参加“内控中国行-广东站”高峰论坛并发表主题演讲。得益于前期内控工作打下的坚实基础，公司作为沪深两市第一家申请B转H股的公司，向香港联交所提供的包括内控情况在内的各项申请材料得到认可，半年内实现了B股转H股成功上市。2、内控

5、体系建设的进一步深入（1）内控体系覆盖面进一步扩大，对2011年尚未覆盖到的20多家国内外公司进行内控升级指导，为实现2013年内控完全覆盖做了安排和准备。（2）内控四项重点工作按计划取得阶段性进展。a.分层编制内控手册：内部控制手册是汇集各级企业内控要求和规范集团总部、各业务单元、成员企业业务流程的载体，是各业务单元、成员企业实施控制流程的依据。2012年年底，4家试点单位完成内控手册编制发布，公司初步完成《内控手册分层编制指南》。b.内控达标工程：公司将内控人才队伍、制度建设、内控手册、内控自评、缺陷整改等内

6、控日常工作的要求，结合到内控达标工程中，并将认证结果与考核挂钩，奖优罚劣，推进内控体系在各企业的深化落实，引导企业对标改善，逐步实现全员参与、持续改进的内控工作机制。2012年明确了内控达标工程管理机构和职责，制定了项目推进计划和方案，编写设计了内控达标工程认证审核办法、审核标准和细则、八大流程关键控制点检清单、分项标准等。c.内控内审人才育成体系：建设内控人才育成体系的目的就是要提供对内控人才的吸引、留住、培养和发挥其作用的支持系统。2012年集团总部培育的会计、审计、评估、IT、工程、法律等多个职业的复合型内

7、控高端人才团队初步成型；向下属业务单元输出中高端内控人才，为重点试点单位提供量身打造的内控人才培育方案，提升了业务单元、企业的内控工作能力。d.KRI体系梳理及关键财务风险预警：为做到对风险的事前管理、主动管理、量化管理，公司组织试点单位对关键风险事项进行了梳理和识别，目标是建立KRI风险管理体系，运用IT系统监控平台，把风险管理时间节点前移，抓重点，提效率，管控公司整体风险。2012年完成5家试点企业KRI指标体系梳理及KRI预警信息系统需求调研，为2013年启动试点企业KRI体系的E化平台创造条件。（二）内部

8、控制评价工作的组织根据公司董事会发布的《中集集团内部控制制度》，内部控制评价工作的组织如下：1、内部控制体系建设委员会本公司2007年即成立了内部控制体系建设委员会（下称“内控委员会”）。加强内部控制体系建设，提高企业经营管理水平和风险防范能力，促进公司规范运作和健康发展。2、审计监察部内控委员会授权集团审计监察部负责公司内部控制评价、检查和审计等工作。编制为33人，团队