三类股东核查清单

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1、法律尽职调查文件清单—三类股东尽职调查清单文件名称已提供待提供不适用注释1企业基本信息1.1企业最新营业执照（正本及副本）1.2企业全套工商调档资料1.3组织机构代码证1.4外汇登记证（如有）1.5税务登记证(国税和地税)（正本及副本）1.6开户许可证1.7基金在证券业基金协会的备案证明1.8基金管理人的营业执照（未三证合一的,组织机构代码证、开户许可证）1.9基金管理人在证券业基金协会的登记证明2企业组织结构2.1企业最新组织结构图41.1企业最新合伙人出资信息（可工商打印企业基本信息）1.2企业最新合伙协议（需含出资明细表）1.3企业最新管理人协议（如

2、有）1.4企业银行托管协议（如有）1.5公司章程——普通合伙人/执行事务合伙人为公司的1.6合伙协议——普通合伙人/执行事务合伙人为有限合伙的2企业对外投资情况2.1企业对外投资情况清单，包括：公司/企业名称、投资金额、投资占比等2.2企业认为应当提供的其他文件3企业属性情况请确认本企业是否属于信托计划、资产管理计划、契约型基金请确认本企业具体类型：信托计划、资产管理计划、契约型基金4企业应提供其他资料5.1信托计划提供资料45.1.1信托计划、委托合同、信托产品结构图等5.1.2目前运用信托资金使用情况5.1.3设立文件、信托机构资质文件、银监会批复5.

3、1.4企业认为其他应提供资料5.1.5企业认为应当提供的其他文件5.2资产管理计划提供资料5.2.1资产管理计划、托管协议等5.2.2设立文件5.2.3备案及批准文件5.2.4资金来源证明及使用文件5.2.5企业认为应当提供的其他文件5.3契约型基金提供资料5.3.1基金合同、托管协议等5.3.2设立文件5.3.3备案及批准文件5.3.4资金来源证明及使用文件5.3.5企业认为应当提供的其他文件41企业受监管情况企业是否受金融机构有效监管；请提供设立以来相应的监管文件2企业股东穿透情况请提供企业穿透式股东名单（excel表格形式，格式见附件），穿透至最终自

4、然人股东或国资股东4