陈振明_政策科学 第十一章 政策分析过程各步中常用的方法

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1、第十一章政策分析过程各步中常用的方法本章要点：●问题界定及其困难●问题界定的方法●澄清和确立目标的途径与方法●备选方案产生的步骤与方法●政策分析中的预测●外推预测、理论预测和直觉预测的方法●方案比较中的绩效标准●技术、经济和政治的可行性比较●政策效果与评估标准●政策评估的方法§1.问题界定的方法一、什么是政策问题界定问题界定或问题构造是政策分析过程的逻辑起点，也是政策分析过程中最关键而又困难的一步。所谓的问题界定或问题构造，就是用来产生关于问题性质及其潜在解决办法的政策分析方法。关于政策问题的性质、范围和严重性是由使用问题构造的分析程序提供的。问题界定是

2、一个中央指导系统或影响政策分析过程所有后面各个阶段的调节机制，它也在政策分析过程的这些后来阶段中不断重现。问题界定之所以重要，原因之一是，分析的失败往往不是为正确的问题提供错误的解决办法，而是解决了错误的问题。政策问题不仅仅是一种客观存在的“事实”或状况，而且也是一咱主观感知及集体行动为的产物。它是一种由相当数量的社会成员感觉到的与人的利益、价值和要求相联系的，并由团体活动所界定的，以及为政府所认可，认为必须加以解决的社会问题。政策问题有如下一些基本构成要素，即：（１）一种客观条件或情况；（２）它是被感知的；（３）是大多数人所感知到的一种情况；（４）价值

3、、利益、要求的冲突；（５）需要、受剥夺、不满足感；（６）团体活动过程；（７）权威当局认为有必要采取行动加以解决。二、问题界定的过程问题界定是一个复杂的过程，它依赖被研究的具体政策问题而有所不同，不存在着一个一成不变的程序或图式，它是一个创造性思维的过程。然而，我们仍然可以从个别概括出一般，抽象出问题界定过程的各个基本步骤。巴顿和沙维奇认为，政策问题的界定过程包括了下列七个步骤：1.思考问题。必须构造我们的思维，把我们所知道的所有的东西弄清楚，并将可利用的数据分门别类（形成目录）。这个步骤的结果应是尽量形成完全和准确的关于经验情况的陈述。因为问题意味着不应

4、该如此的东西，所以必须弄清楚作为问题界定基础的价值（观），弄清当事人、分析者和被影响的公民和团体的价值是如何形成问题的。2．描述问题的边界。查明问题的所在，它已存在了多久以及形成问题的历史事件；必须弄清被分析问题与其他问题的联系。因为这些别的问题一旦恶化或被解决都将对我们所要分析的问题产生影响。3．发展一个事实基础。问题界定需要一些基本信息。简便的计算方法（back-of-envelop）帮助产生这些信息。必须查询各种数据来源并使用几种评估技术对数据加以验证，并将之与已确定了的数据加以比较，收集的事实可以由问题的陈述派生出来。4．列出目标和目的。可能的解

5、决办法依赖于各个行动所要达成的目标和目的，有些目标或目的必须试探性地加以陈述并随着分析的进展而加以修改；另一些目标和目的则必须加以推导。然而，必须准备一般的目标陈述和一系列的目的，否则，我们便可能面临不能很好界定问题的危险。5．查明政策范围。所谓的政策范围是指一个问题中所要考虑的变项的范围，它对实际上被检验的备选方案将会产生影响。有时它是由起作用的脉胳背景所决定的；有时则是由时间和可利用的资源所决定的。分析者可以从社区、关注团体和其他行动者中得到关于政策范围大小的重要线索。6．展示潜在的利益和成本。可以用报告、图表等形式来表示有关的活动者或团体的损益情况

6、。如果要解决问题，就必须弄清楚每个行动者将得到什么或失去什么。7．对问题的评论。问题被允许有所行动的方式陈述了吗？有没有足够的关于发现备选方案线索的见解？此外，要对已有的假定提出挑战。2．分类分析（ClassificationalAnalysis）分类分析是一种澄清概念——即那些用来界定和分类问题情景的概念——的技术。在感知到一种问题的情况下，分析者必须或多或少地对他们的经验（体验）加以分类，即使最简单的问题情景的描述方式，也凭借归纳推理的经验分类作为基础。分类分析有两种基本程序：逻辑划分（logicaldivision）和逻辑归类（logicalcla

7、ssification）。逻辑划分是我们选择一个类，并将它分解成其构成因素；相反的过程则是逻辑归类，即把许多情况、事物和人组成一个更大的团体或类别的过程。任何一种分类都依据于分析者的目的，而分析者的目的则依赖于关于问题情境的实质知识。如下几条规则可以用来保证分类系统既与问题情境相关，又具有逻辑的一致性：一是实质相关性——应根据分析者的目的和问题情境的性质提出分类的基础；二是穷尽性——分类系统中的子项必须穷尽，也就是说所有分析者感兴趣的主题或情境必须被包涵无遗；三是排他性——子项必须相互排斥；四是一致性——每个子项应根据同一分类原则，违反这一规则就会导致子

8、项交叉，出现所谓的“交叉划分”谬误；五是层次区别性——分类系统中的层次（子项、次