认证监管培训课件

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1、认证监管浅议一、什么是认证监管简单说：对认证认可行为（工作）的监督管理。一、什么是认证监管认证——定义是：第三方依据程序对产品、过程或服务符合规定的要求给予书面保证。由上述定义可知，认证具有以下几点含义：第一、认证的对象是产品和质量体系（过程或服务），前者称产品认证，后者称体系认证。而产品认证又可分为安全认证和合格认证两种，安全认证是依据强制性标准实行强制性认证；合格认证是依据产品技术条件等推荐性标准实行自愿性认证。第二、认证的基础是"规定的要求"，"规定的要求"是指国家标准或行业标准。无论实行哪一种认证或对哪一类产品进行认证，都必须要有适用的标准。一、什么是认证监管第三，认证是第三方从事

2、的活动。通常将产品的生产企业称作"第一方"，如拖拉机、收割机、农用运输车等生产企业。将产品的购买使用者称为"第二方"，如广大农机用户。在质量认证活动中，第三方是独立、公正的机构，与第一方、第二方在行政上无隶属关系，在经济上无利害关系。第四，认证活动是依据程序而开展的。因此，认证是一种科学、规范、正规的活动。从企业申请到认证机构受理，从对企业质量体系审核到对认证产品的型式检验，从认证的批准到认证后的监督，这中间的每一项活动如何开展，认证机构都有明确的要求和严格的规定。一、什么是认证监管第五，取得质量认证资格的证明方式是认证机构向企业颁发认证证书和认证标志。其中认证标志只有产品认证才有，认证标

3、志可用于产品上，以便为认证产品作更广泛的宣传。从上述定义中我们还可进一步理解到认证的内涵实质上就是为供、需双方服务的。事实上，认证就是商品经济发展的产物。世界上实行质量认证最早的国家是英国，发展到今天，实行认证制度已成为一种世界趋势，这是因为实行认证制度，无论是对企业或客户、还是对社会或国家，都显示出越来越多的好处。一、什么是认证监管监管——监管的定义，在行政法学的意义上：政府的行政监管是一种外部行政行为，是发生在特定行政主体和具体行政相对人之间的一种直接的行政法律关系。而在经济学家看来：政府的行政监管是行政机构通过法律授权，通过制定规章、设定许可、监督检查、行政处罚和行政裁决等行政处理行

4、为对社会经济个体的行为实施的直接控制。监管的最终目的是要增进公共利益或合法私人利益，并使之避免或减少由个体经济决策（生产、销售及价格行为）带来的损害。一、什么是认证监管监管的原则：独立性——独立性原则指的是监管机构在组织上与政府政策部门分开或相对分开。这种结构分离的必要性，并非指“独立”的监管机构不受政府政策的约束，而是指它能够独立地执行监管政策而不受利益相关方的干扰。一、什么是认证监管合理性——合理性原则是指监管的设立及其监管规则的制定都必须获得基于理论论证和相关利益集团博弈共识的合理性，并以其作为监管机构预算的依据。而且监管机构对拟出台的监管政策还应进行成本效益分析，并对监管政策的后果

5、进行事后评价。一、什么是认证监管合法性——合法性原则是指所有的监管机构的产生及其监管权的执行，都必须立基于严格的法律界定。这实际上是政府监管的法律合法性完善的问题。合法性原则既是树立监管机构独立性和权威性的需要，更是保障被监管者合法权益的需要。一、什么是认证监管透明性——透明性原则是指监管机构的职权范围及履行其职权的程序，以及其所制定的监管政策和监管规章，都应该完全对公众尤其是被监管对象和所涉之利益群体高度公开。同时监管的结果也要进行公开评议。监管机构必须依法借助各种媒介让受到监管行为影响的利益群体获得有关监管行为的信息知情权和充分参与权。一、什么是认证监管可问责——对滥用权力违法行政等行

6、为进行问责的原则。合理设定原则和独立性原则并不能完全保证监管行为的公正、公开和公平。尤其在发展中国家，即便在形式上满足了合法性原则，监管机构依然拥有大量的自由裁量权，监管机构在缺乏有效制衡和监督的条件下，很容易做出不作为、滥用权力、歧视性执法和违背程序等行政违法行为。为防止这些行为的产生，一方面，要建立完善的行政程序制度和外部监督机制；另一方面，要最大限度地强制行政机构公开其内部信息；再次，必须加大行政违法行为的法律责任。实现这一原则的最终保障在于健全的低成本的司法审查制度和行政赔偿制度。一、什么是认证监管专业性——专业性原则是指监管机构必须具备高度专业化的行政官员和专业化的基础上合理配置

7、的知识结构（技术、经济、法律、审计、管理），以及充足和先进的执法技术手段。一、什么是认证监管高效性——高效性原则是指除了要求监管机构内部的分工合理和管理高效，还要求监管权力必须在横向和纵向的监管机构之间合理配置和信息共享基础上的有效协调。这项原则对食品安全法实施后，“注册改备案”的情况下如何管理好出口食品生产企业尤其重要。一、什么是认证监管可信性——可信性原则是指，监管机构执行既定的监管政策一定要果断，要保证规则得到贯彻