美国证据开示制度之研究（下）

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1、美国证据开示制度之研究（下）美国学者通常都是引用著名的判例-西克曼案[1]解释证据开示程序的指导思想，并且还将联邦最高法院法官莫菲对该案所作的判示作为证据开示的一般性宣言。莫菲法官认为：　　《联邦民诉规则》第26条以下规定的审前证据开示，是一个极富有创见意义的程序。在此以前的联邦法院诉讼中，由专门的诉答程序承担通知请求内容、整理争点、暴露事实等审前程序的功能，但诉答程序本身存在着许多不合理之处，它不仅将审前调查争点和事实的范围限定过狭，而且在适用方法上也过于繁琐，以致其在诉讼中时常难以发挥应有的作用。为此，新规则将诉答程序的作用限定为通知请求内容，将审前准备这一具有

2、决策性意义的任务交给证据开示程序承担。证据开示作为准备审判的手段，其作用表现为：第一，将它和第16条规定的审前会议相结合，作为限定和明确案件基本性争点的手段；第二，作为确定这些争点事实的手段，或作为获取查明事实存否或所在的情报的手段。民事审判没有必要在黑暗中进行，虽然民事审判也就考虑与拒绝证方特权之间的整合关系。但至少在目前，就当事人为了在审前尽可能获得对本案事实和争点的了解问题上，并不存在何种障碍。……我们同意将证据开示规则作广泛且宽容的使用。因此，这没有必要顾忌由古而来的以非法摸底调查为由而限制开示的主张，这即是说，也毫无必要排除当事人使用证据开示来探究对方主张

3、所基于的事实。可以断定，让当事人双方了解彼此所掌握的关系性事实，对于实现正确诉讼，将是出于本质上的要求。而为了达到这一目的，当事人双方都可以要求相对方提供各自所掌握的事实。所谓证据开示程序仅是将必须开示的时间由审判阶段提前到审判前进行，并将它作为审判阶段的先行阶段。这样作，还能够在审判中大量地减少突袭现象发生。　　除西克曼案外，美国学者还经常引用霍特茨夫法官的演讲解释证据开示的指导思想[2].霍特茨夫认为：　　联邦民诉规则完成了打破传统桎梏的任务。新规则不是将诉讼目的置于召开运动会，或观看竞技比赛，而是为了在当事人间实现正义，即诉讼应贯彻解决纠纷和实体要适应这一基本

4、指导思想。为了实现这一目的，法院有权让当事人将所有切实的，在审判中可以被利用的资料提交在自己面前。即使在尊重当事人享有拒绝证据的情况下，法院也应当认可当事人。有权获得无论属于谁持有的、一切与案件事实相关的情报，这当然也包括相对方持有的资料。……在今天，以手段不当的调查为由而限制开示的一切传统束缚已被彻底打破。新规则旨在将威格曼教授所说的诉讼体育观缩小到最低限度。在这里必须再次强调，诉讼不是体育，也不是竞技比赛，而是为实现正义所作的不懈努力。……然而，再听听那些持当事人不应当协助对方的观点者对证据开示提出的种种异议。毫无疑问，这些异议是经不起深究的。因为，一旦抛弃这种

5、将诉讼视同竞技比赛的观点，而采用诉讼目的是为了发现真实，是通过法院实现正义这一观点，很明确，当事人就不享有对法院也须隐秘相关情报的权利。既然法院获得某个当事人的隐秘情报方法是基于当事人提出方，那么这也就意味着为一方当事人向另一方获取该情报打开了一扇大门。……因此，在民事诉讼中，不存在一方当事人可以在审判前不向对方开示相关情报的任何理由。这一举措既可以最大限度地减少突袭因素，也是使诉讼能够得出公正结果的关键性一步。　　在有关证据开示的指导思想方面，西克曼案代表了美国司法界的基本观点，即证据开示的主要目的在于消除“黑暗审判”现象，而讲演不限于此，它还明确指出证据开示是为

6、了实现裁判基于真实进行。两者虽侧重点有所不同，但在证据开示理论是建立在批判诉讼体育观的基础之上，其指导思想是为了实现裁判基于真实进行这一点上，两者完全一致。　　需要指出，在证据开是否有利于实现裁判基于真实进行这一命题上，美国学者存在着两种裁然不同的观点。持肯定观点者的代表为美国学者莱渥教授。他认为：分析社会整体与裁判基于真实进行之间存在的利害关系则可以得出如下逻辑，-如果当事人可以隐秘对相对方利益有决定性作用的文书，该当事人也许能够胜诉。但这是何种意义上的胜诉呢？相对于胜诉者及他的朋友们而言，真正的败诉者并不是相对方而应是美国社会。这即是说，如果让胜诉者和他的朋友们

7、站在基于真实宣告裁判的裁决者位置上，他们将不会再尊敬司法制度和信赖法律。这种意义上的胜诉所导致的后果是社会的法的构造遭到践踏。因此，为了维护对社会进行法治，就必须许可扩大证据开示范围[3].　　从肯定诉讼突袭有利于实现裁判基于真实进行立场出发，对证据开示持否定论者霍克斯提出：暴露证人说谎的最佳方法是反询问，而发挥反询问效果的最佳方式则是实施突袭。但是，证据开示的运用会导致当事人在审前向相对方暴露情报，这样势必为不诚实的律师指导证人或准备让证人作虚假陈述提供了机会。按照美国现行法规定，担保证言真实的方式有三：宣誓、以伪证罪相威胁和反询问。由于宣誓在今天已难以发挥应