美国执行程序中的“证据开示”制度研究

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2、对执行、适当地保护自身的权益。　　关键词：执行程序；证据开示；《联邦民事诉讼规则》；会见与磋商；法律责任；抗辩理由　　中图分类号：DF961文献标志码：A文章编号：1001-862X（2014）01-0134-006　　美国“证据开示”制度在民事执行程序中的运用，对帮助执行申请人获得被执行人的财产信息，避免被执行人转移资产、逃避债务上起到了十分重要的作用。近年来，我国企业对外经济往来的过程中纠纷频发，败诉后在美国被申请执行的现象也层出不穷。若我国企业不了解美国执行程序中的“证据开示”制度，就极可能承担严重的不利后果。所以，掌握该

3、制度的现状和最新发展，并找出其应对策略，不仅有助于我国企业进一步践行国家“走出去”的战略，也有利于其运用合法的手段避免不必要的损失。　　一、我国企业在美国被要求“证据开示”的现状　　（一）美国“证据开示”制度简介　　美国执行程序中的证据开示制度滥觞于《美国法典》以及《联邦民事诉讼规则》（以下简称《联邦民诉规则》），《美国法典》第28编第1782条对外国、国际诉讼与仲裁程序的协助进行了原则性的规定，其中包含了证据开示的内容；《联邦民诉规则》第26条规定了开示证据所遵循的标准，第69条对开示程序详细地进行了规

4、定。　　以上规定并未明确开示证据之定义，《布莱克法律辞典》对证据开示定义为“了解原先所不知道的，揭露和展示原先隐藏起来的东西。”通俗地讲，民事执行程序中的证据开示是指国际商事仲裁裁决生效后，申请人为了有目的地申请执行，向执行法院提出申请，要求被申请人提供其财产及相关信息，法院审查后作出指令要求被申请人提供信息的一种行为。　　（二）我国企业在美国被要求“证据开示”的现状　　2008年金融危机后，我国企业涉外纠纷增多，有多起案件涉及我国企业在美国被申请开示证据，其中影响最大的是CompaniaSudAmericanaDeVapore

5、sS.A.v.SinochemTianjinLimited[1]及MountGibsonIronLtd&KoolanIslandIronLtdv.RizhaoSteelHoldingGroupCoLtd案，这两个案件分别涉及中化集团天津公司及日照钢铁控股集团公司，且均在仲裁中被判巨额赔款。申请人寻求在美国申请承认和执行两公司财产的过程中，亦都提出了“开示证据”的申请，在下达了相应的指令后，这两个大型企业并未引起特别的重视，导致两个案件最后的处境都很被动，虽然最终两个案件都经过协商解决，但均付出了巨大的代价。　　从以上两个案例可以看出，在美国面临

6、被要求开示证据所涉及的我国企业普遍有以下特点：　　1.均是实力雄厚的大公司　　金融危机后，国际社会曾面临一波纠纷的高潮，但这些纠纷多因一方破产或双方协商而平息，只有少数企业借助法律的途径来解决。能够采取法律手段并坚持到最后的基本都是资金雄厚、在全球多个国家设有分支机构的跨国企业。正因为他们在美国也设有分支机构或代表处，才使得申请人可以在美国申请执行其财产。　　2.对美国民事执行及证据开示制度不够了解　　注重效益一向是我国企业坚持的价值导向，众多大型企业更是如此，虽然根据国资委的要求，大型国企均建立起了自己的法律部门，即便如此，他们所拥有的法律人士及对法律的掌握程度也非常有限，

7、更不用说国外具体的程序制度。这也导致许多企业，包括大型民企在内都心存侥幸，认为只要在美国没有资产便可逃脱执行，却没有考虑到可能会承担其他的法律责任。　　3.未事先做好应对的准备　　由于专业法律人士匮乏及对美国证据开示制度知之甚少，当面临被执行时，我国企业往往事先并未做好准备，使得申请人可很容易获得证据开示的指令，并最终赢得执行。　　4.提出的抗辩理由不符合法律的规定　　这些企业即使参与法院程序，对“证据开示”的指令予以抗辩，但提出的抗辩理由也不够具体、过于宽泛，不符合《联邦民诉规