中国银河证券有限责任公司经纪人（客户经理）管理办法

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1、立足金融业，服务从业者——“金融从业者”www.jrcyz.com整理收集经纪人（客户经理）管理办法中国银河证券有限责任公司证券经纪人（客户经理）管理办法第一章总则第二章证券经纪人（客户经理）的资格审查、聘用与解聘第三章证券经纪人（客户经理）的日常管理第四章证券经纪人（客户经理）的行为准则第五章证券经纪人（客户经理）的基本职责第六章证券经纪人（客户经理）的工作流程第七章证券经纪人（客户经理）业务考评及奖惩第八章证券经纪人（客户经理）的培训第九章证券经纪人（客户经理）业务的风险防范第十章附则第一章总则第一条、为规范公司证券营业部的证券经纪人

2、（客户经理）管理工作，培育一支稳定的、高素质的证券经纪人（客户经理）队伍，不断提高公司证券营业部的证券营销能力和服务水平，特制订本办法。第二条、本办法适用范围为营业部聘用的证券经纪人和客户经理。第三条、证券经纪人是指为公司营业部开拓二级市场经纪业务，向客户提供证券投资建议，必要时接受客户委托下达委托指令等服务，并领取公司营业部浮动酬金的人员。本办法中的经纪人特指非公司营业部员工的独立经纪人；客户经理特指公司营业部员工的职业经纪人。第四条、本办法包括的内容：经纪人（客户经理）的资格管理及聘用和解聘、日常管理、行为准则、基本职责、工作流程、业

3、务考评及奖惩办法、培训、风险防范、附则等。第二章证券经纪人（客户经理）的资格审查、聘用与解聘第五条、任职条件：（一）具有中华人民共和国国籍，年满21周岁且具有完全民事行为能力；立足金融业，服务从业者——“金融从业者”www.jrcyz.com整理收集（二）热爱证券事业，有强烈的事业心和社会责任感；（三）品行良好，诚实守信，具有良好的职业道德；（四）知法守法，应聘前5年未受过刑事处罚和严重的行政处分；（五）经纪人要求具有证券相关专业本科以上学历，客户经理要求具有证券相关专业大专以上学历；（六）从事证券业务3年以上；（七）具有市场开拓能力。第

4、六条、有下列情况之一者，不得成为证券经纪人或客户经理：（一）无民事行为能力或限制民事行为能力者；（二）因犯罪被判处刑罚，自刑罚执行完毕之日起未满3年者；（三）法律、法规规定不得从事证券业务的人员。第七条、证券经纪人（客户经理）的聘用（一）证券经纪人的聘用1、符合本办法规定的任职条件的人员通过营业部组织的笔试和面试，经营业部人力资源部、交易部（或客户发展部）审核合格、总经理批准者，可确定为试用期证券经纪人，试用期为6个月；2、试用期结束后，由交易部（或客户发展部）进行业绩评估，凡业绩达到营业部要求、且无其他问题者，须与营业部签定合同后成为证

5、券经纪人，由营业部发给“证券经纪人上岗证”，持证上岗；3、试用期结束，业绩达不到营业部规定的最低标准者，将不能成为证券经纪人。（二）根据本人意愿和业务需要，营业部员工可按以下程序优先转为客户经理：1、员工本人向营业部总经理提出申请；2、经营业部人力资源部、交易部（或客户发展部）根据营业部业务发展需要初审合格后，参加营业部组织的笔试（笔试内容与经纪人笔试内容一致）；3、笔试成绩合格者，可成为试用客户经理，试用期为6个月，试用期结束后，由交易部（或客户发展部）进行业绩评估，凡业绩达到营业部要求、且无其他问题者，须与营业部签定合同后成为客户经理

6、，由营业部发给“客户经理上岗证”，持证上岗；4、试用期业绩达不到营业部规定的最低标准者，将不能成为客户经理。第八条、证券经纪人（客户经理）的解聘证券经纪人（客户经理）有以下行为之一者，营业部有权随时解聘，同时终止合同：（一）因违反国家法律、法规，违反行业主管部门的管理办法等受到有关部门处罚者；（二）严重违反公司、营业部有关管理办法、规章和本办法而不改正者；（三）业绩不佳，在正常市场行情下，连续3个月达不到营业部最低业绩要求者；（四）违规操作，损害营业部或客户利益金额达营业部规定的标准者。第三章证券经纪人（客户经理）的日常管理第九条、证券经

7、纪人（客户经理）的管理实行营业部总经理—交易部（客户发展部）--证券经纪人（客户经理）分级垂直管理制度。第十条、交易部（客户发展部）负责证券经纪人（客户经理）的日常管理工作。第十一条、日常管理分为行政管理与业务管理。行政管理包括：证券经纪人（客户经理）个人档案管理、考勤管理、工作日志管理；业务管理包括：监督与协调、业绩管理、工作总结制度、业务会议制度。（一）行政管理：1、档案管理：交易部（客户发展部）指定人员为每个证券经纪人（客户经理）建立个人档案，档案内容包括：证券经纪人（客户经理）登记表、有效身份证件、学历证书复印件、业绩统计资料等；

8、证券经纪人（客户经理）还要将其发展的客户信息，如开户资料、与客户签定的协议等交交易部（客户发展部）备案；立足金融业，服务从业者——“金融从业者”www.jrcyz.com整理收集2、考勤管理：