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1、深圳证券交易所第13页共13页中国证券登记结算公司T+1DVP及新证券信息库发布等业务第一次全网测试方案一、测试目的为了确保全市场T+1DVP工作的顺利开展及深交所新证券信息库的正确发布和使用，深圳证券交易所（简称“深交所”）和中国结算深圳分公司定于2006年9月9日联合组织第一次全网测试，通过模拟日常交易、结算和相关非交易等业务以及新证券信息库的发布，以检查各会员的技术系统、深交所交易系统、中国结算深圳分公司结算系统及其他相关系统的正确性。二、参测单位1、深圳证券交易所2、中国结算深圳分公司3、深圳证券通信公司4、所有会员单位5、QFII托管行、基金托管行、ETF
2、基金管理公司6、其他相关单位三、测试内容通过模拟2个完整交易日的交易和2个结算日的结算，验证基于数据接口规范《深圳证券交易所数据接口规范》（Ver4.51）的券商系统。T+1DVP的5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingth
3、eregionalpositionandachieveT+1DVP及新证券信息库发布等业务第一次全网测试方案深圳证券交易所第13页共13页中国证券登记结算公司交易品种包括A股、基金、债券、权证、ETF，不包括B股。重点测试以下业务：（一）交易类业务1、T日、T+1日交易系统：一般交易、ETF申购赎回、大宗交易、专项资产管理计划等。结算系统：T日（模拟9月9日）进行9月8日ETF和权证交易的交收和当日证券交易的清算；T+1日（模拟9月10日）进行T日证券交易的交收和当日证券交易的清算。（二）非交易类业务1、T日结算系统：分红派息、通过D-COM的实时报送接口FJYBS
4、.DBF进行流通股冻结的申报、新股申购资金清算等。2、T+1日结算系统：分红派息、通过D-COM的实时报送接口FJYBS.DBF进行流通股冻结的申报、新股申购指定投资者申购无效申报、新股申购资金冻结等。（三）新证券信息库的发布及行情更新频率的提高开市前通过行情广播系统发布新证券信息库（SJSXXN.DBF）；交易时段内在简称前缀、产品交易阶段、暂停交易标志等内容发生变化时，及时发布。同时，行情更新频率将提高至6秒左右。5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportin
5、vestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieveT+1DVP及新证券信息库发布等业务第一次全网测试方案深圳证券交易所第13页共13页中国证券登记结算公司四、测试数据准备1、本次测试以2006年9月8日（周五）深市所有证券的收盘行情、收市后的股份数据作为测试起始数据。2、分红派息深发展：000001，10送1股派现金1元，股权
6、登记日（R日）：2006/09/09（测试日上午）；G轿车：000800，10送2股派现金2元，股权登记日（R日）：2006/09/10（测试日下午）。注意：9月9日买入的深发展不含权，不能参与9月9日的分红派息；9月9日买入的G轿车含权，可参与9月10日的分红派息，9月10日买入的G轿车不含权。3、新股发行发行代码：002999证券简称：发行测试申购日：2006/9/9日（测试日上午）发行数量：5000万股发行价格：9.710元申购数量：每一证券账户申购委托不少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍，且不得超过5000万。本次测试仅测试T日到T+1日的流
7、程，即：T日申购、T+1日指定投资者申购无效申报和T+1日扣新股申购款。4、会员资金结算账户设置及余额5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieveT+1DVP及新证券信
