创业板业务第一次全网测试方案

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1、深圳证券交易所第12页共12页中国结算深圳分公司创业板业务第一次全网测试方案一、测试目的为了配合创业板业务的顺利开展，深圳证券交易所（简称“深交所”）和中国证券登记结算有限公司深圳分公司（简称“中国结算深圳分公司”）定于2009年9月12日联合组织第一次全网测试，通过模拟创业板证券发行、创业板证券交易、创业板证券非交易、证券账户创业板交易权限控制及相关的结算等业务，以检查各会员的技术系统、深交所交易系统、中国结算深圳分公司结算系统及其他相关系统的正确性。另外，因业务发展需要，本此测试亦安排了债券于综合协议交易平台单边挂牌交易的相关内容。二、参测单位1、深圳证券交易所2、

2、中国结算深圳分公司3、深圳证券通信公司4、各会员单位及下属证券营业部5、基金公司及其他各相关单位三、测试内容通过模拟1个交易日的证券发行、证券交易、配股认购、创业板业务第一次全网测试方案深圳证券交易所第12页共12页中国结算深圳分公司开放D-COM实时接口、实时开户和2个交易日的证券交易结算处理以及3个交易日的证券发行结算处理，验证各市场参与方系统对创业板证券各类业务处理的正确性。1、模拟T日（9月12日）交易相关业务：正常交易买卖、上市首日股价异常波动临时停牌、新股发行、配股认购申报、非交易业务申报、债券单边挂牌交易、券商系统投资者账户创业板业务权限前端控制等。结算相

3、关业务：通过D-COM实时接口FJYBS.DBF申报及处理、实时开户、权益分派、模拟新股登记、各种处理结果回报、T日结算处理、结算数据发送等。2、模拟T+1日（9月13日）结算相关业务：发行验资及配号等结算处理。3、模拟T+2日（9月14日）结算相关业务：发行中签处理、生成认购资料和资金等处理、结算数据发送。四、测试时间安排测试时间为2009年9月12日（周六）9:00至18:30。深交所交易系统T日接收发行及交易委托的时间为9:15至11:45，其中10:30-10:40模拟中午休市。T日之后关闭交易系统。中国结算深圳分公司T日开放实时开户和D-COM实时接口申报，创

4、业板业务第一次全网测试方案深圳证券交易所第12页共12页中国结算深圳分公司总共模拟3个工作日的结算处理，分两次回报结算数据。具体安排请见下表：时间主要测试内容会员重点测试内容模拟日期9:15-11:45模拟T日证券交易、证券发行的申报、配股认购及其它非交易申报、通过D-COM实时接口申报流通股冻结等业务、实时开户。（其中：9:25进行集合竞价撮合，9:30至10:30、10:40至11:27为连续竞价时间，11:27至11:30为收盘集合竞价时间，11:30至11:45为大宗交易成交确认时间）（1）创业板证券交易申报。（2）创业板证券发行申报（3）创业板配股认购申报（4

5、）其它非交易指令申报（5）通过D-COM实时接口FJYBS.DBF申报流通股冻结业务，业务类别：7A—7E。（6）通过D-COM实时接口FJYQR.DBF实时接收回报。T日：2009年9月12日11:45-15:00模拟T日发行、交易、非交易、实时接口申报等对应的结算处理。15:00-15:30第一次结算数据发送。接收第一次结算数据，接口文件名为：SJSTJ.DBF、SJSGF.DBF、SJSFX.DBF、SJSQS.DBF、SJSZJ.DBFSJSFW.DBF15:30-18:00模拟T+1、T+2日发行结算处理：T+1日验资、配号，T+2日中签、生成认购数据等。T+

6、1日：2009年9月13日T+2日：2009年9月14日18:00-18:30发送第二次结算数据接收第二次结算数据，内含T+1和T+2两天的数据，接口文件名为：SJSGF.DBF、SJSFX.DBF、SJSZJ.DBFSJSDZ.DBF创业板业务第一次全网测试方案深圳证券交易所第12页共12页中国结算深圳分公司五、测试数据准备1、起始数据本次测试以2009年9月10日（周四）深市所有证券的收盘行情、收市后的股份数据作为起始数据。创业板自然人投资者证券账户交易开通信息以截止至2009年9月10日申报处理结束后的数据为准。2、新增证券代码用于T日模拟创业板证券交易本次测试共

7、模拟20只创业板股票进行交易测试，其中模拟上市首日10只，非上市首日10只，这些创业板股票的证券信息和股份数据亦由现行主板和中小板股票的相应数据复制生成，具体如下：测试类别编号证券代码证券简称备注非上市首日交易（股票价格涨跌限制为10%，连续竞价有效竞价范围与涨跌幅限制保持一致）1300001创业板一股份数据、昨收盘价及其他基本证券信息来自000001（深发展Ａ）2300002创业板二股份数据、昨收盘价及其他基本证券信息来自000002（万科Ａ）3300003创业板三股份数据、昨收盘价及其他基本证券信息来自000100（TCL集团）430