深圳地区场b转h业务全网测试方案

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1、深圳市场B转H业务全网测试方案一、测试目的为了确保B转H业务在新模式下能顺利开展，香港交易所（简称“港交所”）、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（简称“中国结算深圳分公司”）和深圳证券通信有限公司（以下简称“深证通”）、中信证券经纪（香港）有限公司（简称“中信香港”）定于2014年6月21日（星期六）联合组织B转H业务全网测试，通过模拟B转H新模式交易、非交易业务及相关的结算过程，以验证市场参与各方技术系统的正确性。B转H新模式是指由中国证券登记结算有限责任公司（简称“中国结算”）作为B股所转H股的名义持有人，中国结算

2、与境外代理券商通过香港中央结算系统进行券资交收，然后将资金划入中国结算深圳分公司的境内指定银行账户，其后与境内券商进行券资交收。上市公司权益分派、股东大会投票等代理人服务，以及非交易过户、质押、冻结、转托管等非交易业务均由中国结算深圳分公司负责处理。二、参测单位1、港交所2、中国结算深圳分公司3、深圳证券通信公司4、中信证券经纪（香港）有限公司1、B转H境内证券公司2、其他各相关单位三、测试内容通过模拟1个完整交易日的交易（即模拟6月21日T日）和1个结算日的结算（即模拟6月21日T日），验证市场参与各方技术系统对B转H新模

3、式的适应性。本次测试重点完成以下内容：1.通过委托库HGWT.DBF申报B转H委托及其撤单(仅支持卖出、境内转托管)，并从回报库HGHB.DBF接收B转H委托的回报数据，应当验证B转H委托与回报的正确性。2.境内券商通过行情库HGHQ.DBF和信息库HGXXN.DBF接收B转H行情和证券信息。3.中国结算公司深圳分公司接收和处理中信香港的数据。4.中信香港接收和处理中国结算公司深圳分公司的数据。5.境内券商接收和处理H股相关数据。四、测试时间安排测试时间为2014年6月21日（周六）8:30至15:00。具体安排请见下表：实

4、际时间(6月21日)主要测试内容会员及相关单位重点测试内容模拟日期9:00结算公司接收中信香港数据中信香港上传HTXQSK.DBFT日：2014年6月21日9:15-11:00（其中10:00-10:05模拟中午休市）B转H委托申报和成交回报B转H委托申报和成交回报B转H行情接收B转H行情接收11:30结算公司接收中信香港数据中信香港上传HTXCJK.DBF13:30前中国结算深圳分公司进行相关结算处理13:30-14:00结算数据发送境内券商接收结算数据：包括SJSTJ.DBF、SJSGF.DBF、SJSZJ.DBF、SJ

5、SMX2.DBF、SJSDZ.DBF，进行股份及资金的划付。境外券商接收数据并核对SJSMKKH.DBF，SJSJSRH.DBF，SJSJYH.DBF等接口文件的数据14:30结算公司接收中信香港数据，并进行预对盘中信香港上传HTXQSK.DBF，进行预对盘T+1日：2014年6月22日五、测试数据准备1、本次测试使用的交易规则请参见港交所交易规则。2、本次测试以2014年6月20日（星期五）深市所有证券的收盘行情、收市后的股份数据作为起始数据。3、万科H股在结算系统的证券代号为299903，简称“万科H代”。请各参测单位按

6、照上述规则自行做好相关投资者账户及299903证券股份的初始化工作。4、中信香港的席位为659998，备付金账户为B201659998，该账户初始余额设置为港币20亿元。5、中国结算深圳分公司统一将境内证券公司6月21日的B股备付金（港币）账户初始余额修改为20亿元。6、测试期间，证券公司应模拟完成以下业务：交易卖出、境内转托管等，以保证测试全面。六、测试前准备工作请参测单位务必于测试前做好以下准备工作：1、根据相关业务及自身技术系统情况，制定内部测试计划和操作流程。2、测试前做好现有系统和数据环境的备份工作。3、依据本方案

7、，完成测试数据的准备，认真准备测试环境。七、注意事项1、本次测试仅包括B转H证券涉及的交易、行情、结算系统。2、本次测试的数据仅为模拟测试数据，不能作为生产环境任何交易、非交易及开户等业务的依据。3、B转H交易网关通信程序的版本日期为20121015，B转H行情网关通信程序的版本日期为20121126，参测单位可从深圳证券通信公司网站下载通信程序、安装组件及用户手册等资料，下载地址为http://www.ssscc.com.cn/main/xzzq/2012101929800.shtml。4、本次测试使用生产环境，配置如下：

8、测试类别服务器地址备注香港代理券商B转H交易测试FDEP消息交换服务器地址172.100.1.11-14端口7001仅适用于境外代理券商境内证券公司B转H交易测试172.40.1.141（地面）172.40.2.141（卫星）1、仅适用于境内券商。2、通过深圳证券通信地面网或双向卫星接入3