融资融券业务试点启动前就绪检查全网测试方案

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1、融资融券业务试点启动前就绪检查全网测试方案%1.测试目的为了确保融资融券业务试点工作的顺利开展，深圳证券交易所（简称“深交所”）和中国结算深圳分公司在2010年1月30日全网测试和2月1日至3月10日仿真测试的基础上，定于2010年3月27日、2010年3月28日联合组织业务试点启动前就绪检查全网测试，通过模拟信用证券账户融资买入、融券卖出、买券还券、融资融券强制平仓和担保品买卖等交易，融资融券证券划转和相应的登记结算、证券公司客户资金第三方存管，以及信用证券账户开户、融资融券业务数据申报及相关信息披露等

2、业务，开展业务全流程演练，以检验业务流程和各会员的技术系统、深交所交易系统、中国结算深圳分公司结算系统及其他相关系统的正确性。二、参测单位1、深圳证券交易所2、中国结算深圳分公司3、深圳证券通信公司4、下列证券公司及其开户代理点国信证券、光大证券、广发证券、海通证券、中信证券、国泰君安。5、参测证券公司客户资金第三方存管银行6、其他相关单位三、测试内容(一)融资融券交易及非交易的模拟测试通过模拟2个完整交易日的交易和1个结算日的结算，验证券商系统对融资融券业务的适应性。1、T日(2010-03-27)交易

3、系统：融资买入、融券卖出、买券还券等交易、成交回扌艮接收、实时行情接收；其它日常交易业务。结算系统：T日融资融券交易清算、融资融券证券划转及其它日常结算业务，信用证券账户的开户及使用信息申报，下发融资融券业务有关限售股数据。券商系统：融资融券交易及相关非交易业务的委托、申报、信用证券账户开户及使用信息申报，其它日常交易相关业务；清算交收，包括客户资金第三方存管业务(客户签约开户、资金划转及控制、生成清算文件、报表等)；融资融券交易风险控制、担保品管理等。此外，信用账户的创业板交易权限开通，信用账户的创业板

4、交易权限控制，接收融资融券业务有关限售股数据。2、T+lE1(2010-03-28)交易系统：融资买入、融券卖出、买券还券、融资/融券强制平仓等交易、成交回报接收、实时行情接收；其它日常交易业务。券商系统：融资融券交易及相关非交易业务的委托、申报，其它日常交易相关业务；融资融券交易风险控制、担保品管理等。（二）融资融券业务相关信息披露的模拟测试1、T日深交所通过交易系统以信息公告方式发布融资融券标的信息（见文本文件XX100327.899）.可充抵保证金证券信息（见文本文件XX100327.898）O参测

5、券商可在交易开始前通过信息公告，获取或核对设置融资融券标的信息、可充抵保证金证券信息。参测券商在完成T日清算后，通过双向通信系统向深交所模拟报送融资融券余额数据（XYnnnnnn.DBF）和信用违约资料（WYnnnnnn.DBF）,通过会员业务专区模拟应急数据申报。2、T+1日深交所于T+1日交易开始前，通过交易系统信息公告披露T日融资融券交易信息，通过双向通信系统向有融资融券业务资格的券商定向发送信用违约资料汇总信息。四、测试时间安排测试时间为2010年3月27日（周六）&30至19:00、2010年3

6、月28日（周日）8:30至11:30。深交所交易系统模拟2个交易日的交易，T日接收交易、非交易委托的时间分别为9:15至11:30（模拟3月27日的交易，其中10:30-10:40模拟中午休市）、T+1日接收交易、非交易委托的时间分别为9:15至10:30（模拟3月28日的交易,其中10:00-10:05模拟中午休市）oT日结算公司开户系统接收开户委托时间分别为9:00至11:30。T日结算公司D-COM系统接收融资融券证券划转委托时间为9:00至11:30。结算公司将模拟1个工作日进行处理，TE）下发一

7、次结算数据。具体安排请见下表:时间（3月27日）主要测试内容会员重点测试内容模拟日期8:50开始标的证券、可充抵保证金证券信息的发布和获取通过交易系统信息公告（XXlOmmdd.899,XX10mmdd.898）获取标的证券及可充抵保证金证券信息，并核对设置自身系统的相关参数T日:2010年3月27日9:15-11:30模拟T日交易。交易系统接收融资买入、融券卖出、买入还券等交易。其中：9:25进行集合竞价撮合,9:30至11:27为连续竞价时间,11:27至11:30为收盘集合竞价时间，10:30-10

8、:40模拟T日中午休市。实时开户。融资融券证券划转。参测券商客户资金第三方存管日间业务模拟融资买入、融券卖出、买券还券等申报。信用证券账户的开立及使用信息申报。上报融资融券证券划转委托FJYBS.DBF,接收FJYQR.DBF。上报ZHGFWT.DBF文件（创业板投资者适当性管理业务）。客户资金第三方存管签约、资金划转及控制。11:30-15:30结算公司模拟T日的融资融券交易的股份和资金的清算。15:30-16:00结算数据