证券融资融券业务试点实施方案专业评价申请

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1、证券融资融券业务试点实施方案专业评价申请材料证券融资融券业务试点实施方案专业评价第473页共473页证券融资融券业务试点实施方案专业评价申请材料目录第一部分融资融券业务试点实施方案专业评价的申请9一、公司基本情况9（一）公司基本情况表（财务数据截至2010年1月31日）9（二）公司主要股东情况（截止2009年12月31日）10（三）公司重大历史沿革及改制重组情况11二、公司开展融资融券业务已具备的条件13（一）实力雄厚的金融集团背景13（二）最近6个月净资本变动情况14（三）规范运作的首批创新类证券公司和A类A级券商14（四）开展融资融券所需自有资金和自有证券14（五）融资融券技术

2、系统17（六）融资融券三方存管的各项准备均已就绪18（七）账户管理规范，建立客户分类管理与服务体系，业务安全平稳运行19（八）完善的法人治理结构和全面的风险控制能力21三、关于公司开展融资融券业务的内部决策情况及章程的相关规定23（一）2006年xx证券股东会关于公司融资融券业务的决议23（二）2010年公司董事会关于开展融资融券业务的议案26（三）关于增加公司业务种类并修改《公司章程》的议案29四、公司融资融券业务试点准备工作情况简述30第二部分公司、法定代表人、经营管理主要负责人承诺书32一、公司承诺书32二、公司法定代表人、总裁承诺书33第三部分融资融券业务试点实施方案34导

3、言34一、方案设计的基本思路34（一）借鉴发展原则34（二）集中管理原则34（三）重点防控原则34（四）隔离运行原则35（五）资产安全原则35二、方案总体框架36第一章融资融券决策与授权体系38一、融资融券业务模式38（一）基本模式采用证券金融公司模式38（二）账户模式采用看穿式二级账户管理模式38（三）担保模式采用实物担保模式38（四）组织模式采用前、中、后台分离模式38二、业务决策与授权体系39（一）组织架构39（二）决策层职责40（三）中台职责43第473页共473页证券融资融券业务试点实施方案专业评价申请材料（四）前台职责44（五）后台职责44三、内部组织机构、岗位设置与职

4、责权限及相互分离与制约机制45（一）内部组织机构45（二）岗位设置与职责权限46（三）相互分离与制约机制48四、融资融券业务与其他业务隔离机制49（一）严格融资融券决策授权49（二）融资融券业务封闭运行50（三）融资融券的风控系统独立50（四）融资融券业务在机构、人员、权限、信息、账户等方面的隔离51（五）融资融券业务与投行业务之间的利益冲突防范51（六）融资融券业务与自营业务之间的利益冲突防范51（七）融资融券业务与资产管理业务之间的利益冲突防范52（八）融资融券业务与研究咨询业务之间的利益冲突防范52五、分支机构从事融资融券业务操作的选择标准53（一）分支机构从事融资融券业务的

5、选择标准53（二）选择分支机构的程序53（三）根据以上标准选择的分支机构53六、负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的配置、岗位职责60（一）人员配置60（二）岗位职责61（三）高级管理人员与业务人员名单67（四）营业部专岗人员名单69第二章业务开展计划72一、融资融券业务计划及对风险控制指标的影响72（一）关于试点期间融资融券规模72（二）关于融资融券与其他业务的利益冲突防范75（三）融资融券规模计划对风险控制指标的影响76二、开展融资融券业务所需准备和证券来源情况82（一）资金、证券总体情况82（二）所需资金证券来源明细82三、目标客户群体与需求分析85（一）目标客户条件8

6、5（二）目标客户数85（三）、符合条件且有融资融券实际需求的客户数86（四）、营业部融资融券客户问卷调查（举例）90第三章主要业务环节93一、账户体系及席位设置93（一）账户体系管理93（二）席位管理93二、信用账户管理95（一）客户信用账户95第473页共473页证券融资融券业务试点实施方案专业评价申请材料（二）客户信用账户开立95（三）客户信用账户资料变更97（四）客户信用账户注销97（五）客户信用账户特殊情形处理97（六）客户信用账户关键资料一致性比对机制98（七）公司信用账户管理98三、客户资格审查与授信管理100（一）客户选择标准100（二）开户审查与征信101（三）客户

7、信用评级与记录123（四）授信额度审批权限130四、担保物和标的证券管理140（一）担保物管理140（二）标的证券管理145（三）保证金管理148五、融资利息和融券费率管理152（一）融资融券期限152（二）融资融券利息费用152六、融资融券交易结算基本流程及系统前端控制、标识设置、交易记录维护等153（一）融资融券交易流程153（二）结算交收流程157（三）柜台系统前端控制170（四）标识设置182（五）交易记录维护182七、盯市平仓的制度与流程184（一）盯市平仓