证券公司融资融券业务启动前就绪检查全网测试方案(深圳)

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1、精品文档就在这里-------------各类专业好文档，值得你下载，教育，管理，论文，制度，方案手册，应有尽有----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------证券公司融资融券业务启动前就绪检查全网测试方案一、测试目的为了确保近期获得融资融券业务资格

2、的证券公司顺利开展业务，深圳证券交易所（简称“深交所”）和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（简称“中国结算深圳分公司”）定于2012年6月9日联合组织业务启动前就绪检查全网测试，通过模拟信用证券账户融资买入、融券卖出、买券还券、融资融券强制平仓和担保品买卖等交易，融资融券证券划转和相应的登记结算、证券公司客户资金第三方存管，以及信用证券账户开户、融资融券业务数据申报及相关信息披露等业务，开展业务全流程演练，以检验业务流程和各相关证券公司技术系统的正确性。二、参测单位1、深圳证券交易所2、中国结算深圳

3、分公司3、深圳证券通信公司4、相关证券公司及其开户代理点（由本所另行通知）5、参测证券公司客户资金第三方存管银行---------------------------------------------------------精品文档---------------------------------------------------------------------精品文档就在这里-------------各类专业好文档，值得你下载，教育，管理，论文，制度，方案手册，应有尽有-------------

4、---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------1、其他相关单位三、测试内容（一）融资融券交易及非交易的模拟测试通过模拟2个完整交易日的交易和1个结算日的结算，验证券商系统对融资融券业务的适应性。1、T日交易系统：融资买入、融券卖出、买券还券等交易、成交回报接收、实时行情接收

5、；其它日常交易业务。结算系统：T日融资融券交易清算、融资融券证券划转及其它日常结算业务，信用证券账户的开户及使用信息申报，下发融资融券业务有关限售股数据。券商系统：融资融券交易及相关非交易业务的委托、申报、信用证券账户开户及使用信息申报，其它日常交易相关业务；清算交收，包括客户资金第三方存管业务（客户签约开户、资金划转及控制、生成清算文件、报表等）；融资融券交易风险控制、担保品管理，接收融资融券业务有关限售股数据等。2、T+1日交易系统-----------------------------------

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7、--------------------------------------------------：融资买入、融券卖出、买券还券、融资融券强制平仓等交易、成交回报接收、实时行情接收；其它日常交易业务。券商系统：融资融券交易及相关非交易业务的委托、申报，其它日常交易相关业务；融资融券交易风险控制、担保品管理等。（二）融资融券业务相关信息披露的模拟测试1、T日深交所通过交易系统以信息公告方式发布融资融券标的信息（XX120609.899）、可充抵保证金证券信息（XX120609.898）。参测券商可在交易开

8、始前通过信息公告，获取或核对设置融资融券标的信息、可充抵保证金证券信息。参测券商在完成T日清算后，通过双向通信系统向深交所模拟报送融资融券余额数据（XYnnnnnn.DBF）和信用违约资料（WYnnnnnn.DBF），通过会员业务专区模拟应急数据申报。2、T+1日深交所于T+1日交易开始前，通过交易系统信息公告披露T日融资融券交易信息，通过双向通信系统向有融资融券业务资格的券商定向发送信用违约资料汇总信息。四、测试时间安排测试