证券商风险管理评鉴制度（制度范本、pdf格式）

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1、證券商風險管理評鑑制度研究報告委託單位：中華民國證券商業同業公會計劃主持人：林則棻博士(復華金控風險管理中心執行長)共同主持人：儲蓉博士(金鼎證券風險控管室資深副總)計畫成員：王永盛(建華證券風險管理室專業副總經理)林正雄(富邦證券資訊部副總經理)郭軒岷(中國信託商銀市場風險管理中心經理)黃佳毓(寶來證券風險管理室協理)黃建勝(華南永昌證券風險控管室副總經理)董夢雲(中華開發金控風險管理處資深協理)中華民國九十四年十二月目錄前言....................................................

2、........................................................................................3第壹章國際級金融機構風險管理建立與執行成效研究................................................4第一節風險管理策略及文化........................................................................................4第二節風險管

3、理架構..................................................................................................12第三節風險管理基礎結構..........................................................................................33第四節風險政策與流程....................................................

4、..........................................38第貳章歐美先進國家監理措施之調整方向及發展趨勢..............................................52第一節國際各國金融監理發展趨勢..........................................................................52第二節各國與風險管理相關之監理制度與評估重點........................................

5、......65第三節總結..................................................................................................................82第參章問卷統計與分析..................................................................................................84第一節問卷設計與規劃...................

6、...........................................................................84第二節問卷分析..........................................................................................................90第三節分析結論.....................................................................

7、...................................124第肆章風險管理評鑑制度............................................................................................126第一節前言................................................................................................................126第二節採

8、相對標準之風險管理評鑑架構................................................................126第三節業務風險程度評量指標...............................