浙江高院《法官论坛》2011年第5期

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1、法律原则在司法裁判中的适用——以浙江省高院《案例指导》案例为范本的研究文/陈一娟引言he"governingforthepeople","Nomattertheinterestsofthemasses"conceptunderstandingisnotinplace.Thespecificworktreatswiththedeployment,afewleadingcadrescomplainthatworkistoocomplicated,toomuchresponsibility,thepre

2、ssureistoolarge,toomuchemphasisonthedifficultyofthework.Forexample,noncoalmine15近年来，有关法律原则适用及其相关问题的讨论，构成了一个引人注目的论题。理论界和实务界的研究大都习惯于以西方盛行的审判方式，作为当下及未来中国审判方式改革的目标。在这样的研究立场下，有关法律原则适用的讨论，大致被归入价值评判与制度设计这两个维度之中。事实上，研究中国现有的审判方式，不仅可以倚重于价值评判和制度建构这两条路径，还可以在实际案例中

3、对当代中国的审判方式进行透视。正当笔者筹划着搜集案例的时候，发现了浙江高院自2007年以来编写的《案例指导》。它所刊登的每一个案例都经过报送法院详细论证，并由省高院进行筛选和评析，具有真实性、典型性、权威性和公正性的特点。大致权衡一下即可明白，如果自己去搜集，也许还不能获得《案例指导》中已经记载下来的案例信息，再加上搜集以及各种环节所花费的综合成本，充分利用这份已有的资料进行研究，也许是一个更加明智的选择。虽然，这份资料会限制观察的视野，会在很大程度上销蚀感性认识和切身体验，从而为实际研究造成某些

4、局限。但是，这种研究方式也可以体现为一个基本特色：通过对《案例指导》范例文本的深度解读和学理阐释，来推进对于一种审判方式的理解和把握，因为它记载的是2007—2009年浙江省范围内的审判方式的样本，具有真实性。一、问题的提出:规则的局限性法官裁判的一个基本要求是“以事实为依据，以法律为准绳”，即法官必须“依法审判”。通常所说的“依法审判”是指依法律规则裁判，而没有论及法律原则的适用问题。然而，法律规则仅借助文字形式来表达，规则体系不会天天发生变化①，社会生活却丰富多彩且不断变化，将固定化的、普适性

5、的法律规则适用于多样且多变的具体个案，自然会出现矛盾。法律规则适用的不周延性、滞后性和不和目的性，决定了适用法律原则进行裁判成为现代司法之需。然而，法律原则究竟具有怎样的本质内涵，它可以有怎样的分类？法律原则的存在是否以法律文本为限，它的数目是否固定？深入研究法律原则的本质内涵和存在样态，对于我们正确理解、把握和适用法律原则，进而消解对于法律原则适用带来的许多困惑都非常必要。（一）法律原则的本质探源通过研习相关的理论著述，不难发现，我国学界对“法律原则”的界定，主要有以下几种：张文显将其界定为法律

6、的基础性真理、原理，舒国滢认为，要澄清法律原则的语义，必须讨论其与法律原理、法律规则、公共政策等概念之间的联系。谢晖认为，可从外部和内部两个视角观察和理解法律原则问题。从这些存在差异的概念定义可知，法律原则至少具有三个层面的本质内涵：首先，法律原则是直接源自法律规定的公理，是法律体系中综合性、统领性、基础性的准则；其次，法律原则是能够从既有法律中合乎逻辑地推演出来的应然的法律精神和法律意旨；再次，法律原则反映事物的本然之理，它是社会道德要求中极具共识的部分。（二）法律原则的一个分类对应于三个层面的

7、本质内涵，法律原则可划分为三种存在形态②：“存于法律明文之法律原则”，即第一个层面的法律原则，是指既有法律文本中直接明确规定的法律原则。“存于法律基础之法律原则”，即第二个层面的法律原则，是法律规范的必然内涵和基本意旨。这类法律原则不是以文字表述形式规定在法律文本中，而是以立法意旨形式隐含于法律规范基础中，需要综合立法背景、具体案件事实去获得。“存于法律之上的法律原则”，即第三个层面的法律原则，是与法律精神和法律目的相关的价值观念和事物固有之理。这类法律原则既不是法律的明文规定，也不能明显地从法律

8、规定中推得，其拘束力存在于法律职业和公众的思想意识之中。二、原则的引入：作为弥补规则缺陷的司法手段he"governingforthepeople","Nomattertheinterestsofthemasses"conceptunderstandingisnotinplace.Thespecificworktreatswiththedeployment,afewleadingcadrescomplainthatworkistoocomplicated,toomuchrespon