民间资本参与基袖设施PPP项目激励机制研究

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1、学校代码10459学号或申请号201522303385密级专业硕士学位论文民间资本参与基础设施PPP项目激励机制研究作者姓名：苏永盼导师姓名：雷雨副教授专业学位名称：工程管理硕士培养院系：管理工程学院完成时间：2018年5月AthesissubmittedtoZhengzhouUniversityforthedegreeofMasterResearchontheIncentiveMechanismofPrivateCapitalParticipationinInfrastructurePPPProjectByYongp

2、anSuSuperviso:A/Prof.YuLeiMasterofEngineeringManagementAdministrativeEngineeringCollegeMay,2018学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律责任由本人承担。学位论文作者：日期：年月日学位论文使用授权声明本人在导师指

3、导下完成的论文及相关的职务作品，知识产权归属郑州大学。根据郑州大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅；本人授权郑州大学可以将本学位论文的全部或部分编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或者其他复制手段保存论文和汇编本学位论文。本人离校后发表、使用学位论文或与该学位论文直接相关的学术论文或成果时，第一署名单位仍然为郑州大学。保密论文在解密后应遵守此规定。学位论文作者：日期：年月日摘要随着经济的快速发展，人们生活水平不断提高，开始不断追求更加舒

4、适的生活环境和更多的社会福利，这很大程度上刺激了对基础设施的需求。采用PPP模式提供基础设施被认为是缓解政府财政压力、提高供给效率的有效模式，近年来得到不断推广和发展。PPP模式本身是个十分复杂的组织模式，既要维护好长期的伙伴关系，又要解决公私双方不可避免的利益冲突，还要保证基础设施供给效率。民间资本的引入是对其灵活性和效率性的肯定，但是民间资本又是逐利的，在利益驱使和监管缺失情况下，可能采取短视行为或机会主义行为，并损害公共利益。如何设计有效的激励机制来促使民间资本在逐利的同时自觉维护合作，杜绝不负责行为，把民间资本

5、个人利益融合到社会公众利益上，是摆在面前的紧迫问题。首先，本文以激励理论为基础，在对激励机制分析的基础上，从委托代理关系方面分析公私合作中的激励问题，然后进一步对基础设施PPP项目中激励机制存在的问题进行系统分析，认为激励机制实施受阻和激励方式单一是主要原因，以此为出发点，进一步分析认为：信息约束、交易约束和声誉激励缺失是三个主要影响因素。其次，考虑上述因素的影响并基于委托代理关系构建激励模型，通过对模型的分析得出信息约束会降低民间资本努力程度，交易约束会产生代理成本，最优激励合同需要把握好风险和激励之间的平衡点。通过

6、对其他影响PPP最优合同变量分析，发现对于任何捕捉到的有益信息，都可以适当加以激励以发挥其促进产出的作用。最后，在理论分析和模型分析基础上，从制度、政策和措施等方面，分别针对信息约束和交易约束构建激励机制，基于声誉效应作用机理构建声誉激励机制。分析认为这些激励机制是内在统一的，可以通过相互配合、相互支撑共同促进民间资本持续、稳定、高效的参与基础设施PPP项目，最终实现公私合作的“双赢”。关键词：民间资本基础设施PPP项目激励机制IAbstractWiththerapiddevelopmentofeconomyandth

7、econtinuousimprovementofpeople'slivingstandard,peoplebegantopursuemorecomfortablelivingenvironmentandmoresocialwelfare.Thisgreatlystimulatedthedemandforinfrastructure.TheuseofPPPmodetoprovideinfrastructureisconsideredtobeaneffectivemodeofalleviatinggovernmentfin

8、ancialpressureandincreasingsuppliment.Inrecentyears,ithasbeenpopularizedanddeveloped.ThePPPmodeitselfisaverycomplexorganizationmode.Itshouldnotonlymaintainlong-termpa