浅谈企业法律风险防范体系构建的关键条件和防控的重点环节

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1、浅谈企业法律风险防范体系构建的关键条件和防控的重点环节　　法律风险防范体系是管理学与法学有机结合的跨学科的研究成果，旨在提高企业管理的规范化水平，以人为本，明确责权利，注重效率和创新。“一个成功的企业，一定是一个善于处理法律风险的企业，一个聪明的企业家，一定是一个善于运用法律的企业家。”企业经营运行的目的在于追求自身利益最大化，而在这个活动中必将伴随着风险，风险与利润成正比关系。对于成功的经营者来说，即要获取利润，又要规避风险，是其联盟经营管理的最终目标。因此，建立完善的法律风险防范体系具有十分重要的现实意义。但是，目前仍有很多国有企业法律风险意识淡薄，管理方法简单的停留在法律风

2、险转化成法律危机后的“事后补救”上，未能做到“见微以知萌，见端以知末”，在法律风险来临之前通过“事前防范、事中控制”的法律风险管理方法和措施，将法律危机化解于“微”、“端”之中。为此，很多国有企业耗费大量精力和财力来解决经营活动中犯下了的一些简单的、低级的错误。　　一、企业法律风险防范体系的含义　　企业法律风险防范体系是指企业根据法律风险的特性，建立由企业决策层、各管理部门和全体员工共同参与的，在企业生产运营管理的各个环节中，通过识别、评估法律风险，确定法律风险应对策略，对法律风险进行防范、控制和化解的一整套制度和流程。法律风险防范体系是一种机制，包括机构人员、制度规范、操作流程

3、，在这个流程中应包括：预防与评估、对经营和决策行为的集中管理与控制、提出防范措施、监督与跟踪、过程控制、预警机制、提示与警戒、补救措施、年度评估、奖惩制度；其也是一种法律管理，是企业内控体系中不可缺少的组成部分。　　二、企业法律风险管理的现状、问题及对策　　管理的现状。虽然目前的企业法律风险管理与企业直线职能式的组织架构基本相适应，已形成纵向到底的专业管理体系，可以化解部分专业风险，但各专业管理资源之间不具备共享机制，需行政指令方可共享，无法高质量地运作法律风险管理资源。　　存在的问题。目前普遍存在以专业管理取代法律风险管理，企业管理的核心业务流程没有完全适应企业所面临的法治、市

4、场和社会环境。　　应对的策略。企业应以法律风险源为主线，以专业管理体系为基础，打破专业管理界限，整合相关管理资源，形成纵向到底、横向到边、衔接有序、全面覆盖的法律风险防范体系。　　三、企业法律风险防范体系构建的关键条件　　构建企业法律风险防范体系是一个渐进的过程。首要需要企业决策层的高度重视并设置专门的法务机构、配备法律专业人员。如此，法律风险防范体系才可能得以建构并执行。这个构建过程中关键条件是：　　法定代表人的重视。现代社会是风险社会，如果企业损害他人民事权益，不论行为有无过错，法律规定要承担侵权责任，将由法定代表人直接承担相应的法律责任，实质上企业法律风险就是法定代表人的风

5、险。现在相当一部分企业法定代表人的法律风险意识仍然滞后，在决策时往往忽视或者轻视了法律风险的存在，更注重于速度和效率，结果是不但达不到决策的预期效果，更造成不必要的损失，严重的可能导致企业走向衰落、倒闭。因此，企业法定代表人是否了解本人所承担的法定责任和法律风险，是否具有法律成本意识，能否身体力行做到依法决策、依法经营、依法管理，是企业防范法律风险机制建设有效性的关键条件之一。　　法律顾问队伍的建设。从法律顾问的事前预防和事中处理的作用来看，法律顾问是企业的“保健医生”和“手术医生”，为企业“保健、把脉、治疗”，帮助企业健康、持续发展。在国家实施依法治国方略、建设社会主义法治国家

6、、构建社会主义和谐社会的总体要求下，企业法律顾问在参与企业的决策、经营、管理、预防和处理各种法律纠纷方面的作用将越来越重要，企业要想更好地发展必须重视法律顾问的作用，充分发挥法律顾问的参谋和助手作用。　　法律风险管理与专业管理的融合。在企业风险管理实践中，各种专业管理风险与法律风险防范、化解的方式、途径、后果及责任主体是不同的。国家的相关法律法规主要是通过企业的专业管理体系来分解、落实和执行，而法律风险则是专业管理风险的延伸和积累，两者既有联系又有区别。企业应该按“三确认”的原则，即确认法律风险源、确认法律风险防范化解措施、确认法律风险防范责任人，系统梳理企业内部法律需求，提示潜

7、在法律风险，提出防范化解措施，从而构建从法定代表人到岗位责任人的法律风险防范体系。　　四、企业法律风险防范的重点环节　　在企业构建法律风险防范体系后，还应当完成细化流程、建立风险预警评估、发布风险报告、处理应对、考评监督等工作。在具体的法律风险识别、评估和防范中，虽然企业法律风险依行业不同各有所异，但制度风险和契约风险是共同的，是法律风险识别和防范的重点环节。　　企业规章制度的合法、合规性评估及动态调整。企业作为社会公民，一切经营管理活动必须合法合规，这是底线。而企业的规章制度，