基于PPP模式的高速公路项目风险分担研究

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1、国内图书分类号：U491密级：公开国际图书分类号：656西南交通大学研究生学位论文基于PPP模式的高速公路项目风险分担研究年级2015级姓名陈国强申请学位级别工程硕士专业交通运输工程指导老师李明副教授二零一八年四月ClassifiedIndex:U491U.D.C:656SouthwestJiaotongUniversityMasterDegreeThesisRESEARCHONRISKALLOCATIONINEXPRESSWAYPROJECTBASEDONPPPMODELGrade:2015Ca

2、ndidate:ChenGuoQiangAcademicDegreeAppliedfor:MasterofEngineeringSpeciality:TransportationEngineeringSupervisor:Ass.Prof.LiMingApril,2018西南交通大学硕士研究生学位论文第I页摘要PPP模式已在英国、加拿大、澳大利亚、法国和日本等发达国家得到广泛应用，缓和了基础设施供给不足与政府当期财政资金紧缺的矛盾，盘活了社会存量资金，有效地发挥了资金的价值（ValueforMon

3、ey,VFM）。在地方政府债务繁多的状况下，利用PPP模式开展高速公路项目建设成为缓解政府财政压力的重要手段。然而，高速公路PPP项目具有利益相关方多、建设和运营周期长以及合同不完备等特点，相较于传统工程项目具有更加复杂多样的风险因素，风险的不合理分担成为导致项目失败的重要因素。因此探究公平合理的风险分担机制，加强共担风险的量化分析，成为风险分担研究的重点内容。本文在上述背景下，开展了以下研究：首先，论文通过文献分析，总结了国内外风险识别和风险分担研究的现状，从PPP模式的概念和特征入手，梳理了P

4、PP模式的优点和缺点。结合项目融资理论和公共产品理论，分析了PPP模式运用到高速公路的可行性，为分析高速公路PPP项目风险分担奠定了基础。其次，论文基于文献回顾法、案例分析法和德尔菲法，识别出我国高速公路PPP项目的45项风险，采用风险层级归类法，将风险因素分为宏观层风险、中观层风险和微观层风险三大类。采用德尔菲法，调查了高速公路PPP项目风险的发生概率和损害程度，对各项风险的发生概率和损害程度进行了排序，并计算了风险影响程度。借鉴ABC分类法分清主次的思想，识别出高速公路PPP项目35项关键风险

5、因素。再次，论文根据风险分担的目标和原则构建了四阶段风险分担框架，在风险分担协商谈判阶段，认为公共部门与私营部门针对共担风险分担比例的谈判是一个讨价还价过程，指出公共部门在高速公路PPP项目风险分担谈判中占有地位和信息优势，并构建了不完全信息下共担风险分担的讨价还价博弈模型，采用逆向归纳法求解得到模型的精炼贝叶斯Nash均衡解。最后，论文以北京兴延高速公路PPP项目为例，利用讨价还价博弈模型解得共担风险的分担比例，结果表明：模型能较好的计算共担风险在公共部门与私营部门之间的分担比例。关键词：高速公

6、路PPP项目；风险分担；不完全信息；讨价还价博弈西南交通大学硕士研究生学位论文第II页AbstractPublic-PrivatePartnership(PPP)hasbeenwidelysucceedindevelopedcountriessuchastheUnitedKingdom,Canada,Australia,France,andJapan.Ithaseasedthecontradictionbetweentheshortagesupplyofinfrastructureandthesh

7、ortageofgovernmentfundinginthecurrentperiod.Ithasalsorevitalizedthesocialstockfundsandeffectivelyusedthevalueoffunds.Undertheconditionofalargenumberoflocalgovernmentdebts,usingthePPPmodeltodevelopexpresswayprojectshasbecomeanimportantmeanstoeasegovern

8、mentfinancialpressure.However,expresswayPPPprojectshavemanycharacteristicssuchaslargenumberofstakeholders,longconstructionandoperationcycles,andincompletecontracts.Comparedwithtraditionalengineeringprojects,expresswayPPPprojectshavemorecomplex