证券公司参与区域性股权交易市场业务规范

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1、证券公司参与区域性股权交易市场业务规范　　篇一：证券公司参与区域市场调查问卷　　证券公司参与区域性股权交易市场业务调查问卷　　为做好证券公司参与区域性股权交易市场业务的调查研究工作，请贵公司认真填写本问卷，并于XX年3月20日前反馈。感谢贵公司的大力支持和参与！填报证券公司名称:　　1　　第一部分：业务方面　　一、贵公司是否入股了区域性股权交易市场？　　如入股了区域性股权交易市场，请填写XX、XX、XX年参控股情况。　　2　　二、贵公司是否开展了区域性股权交易市场业务？　　如开展了业务，请填写XX、XX、XX年基本情况

2、　　3　　备注：请对其他类型融资和其他业务加以说明。　　4　　三、贵公司XX、XX年区域市场业务盈利以及同期新三板业务盈利情况说明。　　四、贵公司参与区域市场建设过程中，在发挥人才、专业、业务优势、产品创新、人才培养、业务拓展等方面做了哪些工作？　　五、贵公司在以控股、参股、提供中介服务等方式参与区域性股权市场建设方面遇到哪些问题或困难？有哪些解决思路与建议？　　六、贵公司对《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》（中证协发?XX?17号）的修改意见？　　七、在通过区域市场促进小微企业培育和规范方面做了哪些工作？遇到

3、哪些问题或困难？有哪些解决思路与建议？　　八、在通过区域市场促进小微企业的融资方面做了哪些工作（可重点介绍债信融资、并购重组、股权融资、中介服务、投融双方个性化匹配、创新投融资模式等方面）？遇到哪些问题或困难？有哪些解决思路与建议？　　九、在通过区域市场落实地方政府扶持小微企业各种政策和资金综合运用方面做了哪些工作？遇　　5　　篇二：XX年证券考试《金融市场基础知识》高频考题　　XX年金融市场基础知识　　高频考题　　第1题：发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为　　()。A：一级市场B

4、：二级市场C：二板市场D：三板市场答案：A　　解题思路：发行市场也称一级市场、初级市场，是新证券发行的市场。　　本题考查的重点：教材教材的第一章第一节：金融市场的分类　　第2题：金融市场的配置功能表现在三个方面（）。　　Ⅰ.资源配置Ⅱ.财富再分配Ⅲ.风险再分配Ⅳ.收益再分配A：Ⅰ、Ⅱ、ⅢB：Ⅰ、Ⅱ、ⅣC：Ⅱ、ⅣD：Ⅲ、Ⅳ答案：A　　解题思路：金融市场的配置功能表现在三个方面：资源配置、财富再分配、风险再分配。　　本题考查的重点：教材的第一章第一节：金融市场的功能　　第3题：短期资本流动是指期限为一年或一年以内的资本流动

5、，它主要包括（）。I投机性资本流动　　II贸易资本流动　　III银行资金流动　　IV保值性资本流动　　A：I、II、III　　B：I、II　　C：I、II、III、IV　　D：II、III、IV　　答案：C　　解题思路：短期资本流动主要包括贸易资本流动、银行资金流动、保值性资本流动、投机性　　资本流动。　　本题考查的重点：教材的第一章第一节：国际资金流动方式　　第4题：1979年3月以后，（　　理全　　）作为国家指定的外汇专业银行，统一经营和集中管　　国的外汇业务。　　A：工商银行　　B：中国银行　　C：农业银行　　D

6、：建设银行　　答案：B　　解题思路：1979年3月，决定将中国银行从中国人民银行中分离出去，作为国家指定的外　　汇专业银行，统一经营和集中管理全国的外汇业务。　　本题考查的重点：教材的第一章第二节：建国以来我国金融市场的演变历史　　第5题：我国的政策性金融机构包括（　　）。　　I国家开发银行　　II中国进出口银行　　III中国农业银行　　IV中国农业发展银行　　A：I、II　　B：I、II、III　　C：I、II、IV　　D：I、II、III、IV　　答案：C　　解题思路：我国的政策性金融机构包括国家开发银行、中国进出

7、口银行和中国农业发展银行。　　本题考查的重点：教材的第一章第二节：我国金融市场的发展现状第6题：1983年国务院决定中国人民银行专门行使国家中央银行职能，其主要职责不包括　　（　　）。I管理信贷征信业　　II制定和执行货币政策　　III制定银行业金融机构的审慎经营规则　　IV审查批准银行业金融机构的设立、变更、终止及业务范围　　A：I、II　　B：III、IV　　C：I、III、IV　　D：II、III、IV　　答案：B　　解题思路：III、IV属于中国银行业监督管理委员会的职责。　　本题考查的重点：教材的第一章第二节

8、：我国金融市场“一行三会”的监管架构　　第7题：中央银行主要通过（　　）途径为商业银行充当最后贷款人。　　I票据再贴现　　II票据再质押　　III抵押再贷款　　IV票据再抵押　　A：I、II　　B：I、II、III　　C：I、IV　　D：II、III　　答案：C　　解题思路：中央银行主要通过两种途径为商业银行充当最后贷款人：（1）