中国工商银行法人客户金融衍生业务客户评估表

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1、附件3：中国工商银行法人客户金融衍生业务客户评估表尊敬的客户：为充分了解客户交易需求、不断提高我行金融服务水平，请贵司协助填写以下评估问卷。我行承诺，本表中所填信息仅用于内部风险评估，并严格向第三方保密。本表调查事项及评估意见不构成提供任何交易服务的承诺。为确保评估结果的客观性，本表评估标准恕不公开。第一部分客户基本信息1.客户全称：2.法定代表人：3.组织机构代码：4.客户性质：（1）□央企□非央企国有企业□集体企业■私营企业□联营企业□外资企业（2）□有限责任公司■股份有限公司□股份合作企业□有生产经营所得和其他所得的其他组织

2、（3）□境内上市□境外上市■非上市5.主营业务：6.主要股东：第二部分金融衍生业务经验7.贵司有否从事金融衍生产品交易的经验？□有，从事过：□汇率远期□利率远期□汇率期权□利率期权□标准货币掉期□标准利率掉期□其他（请注明）□没有（转至第14题）8.贵司以往开展金融衍生业务的主要目的是？□套期保值■交易获利□无风险套利□混合9.贵司以往开展金融衍生业务时，对于交易合约的风险-收益特征是否了解？□非常了解□一般了解□很少了解□完全不了解HightideagainstCCPbloodyanTomb,CommunistPartymemb

3、ersandpartoftheexposedTombareavacatedbyprogressiveyouth.IvisitedinBeijingin1985whenitwasoldundergroundcomrade,sisterofYaoZhiyingYaoMuzheng(thenDeputyDirectoroftheexternaltrademagazineforthepromotionofinternationaltrade,deshengmenWai,theReed10.贵司以往开展金融衍生业务时，有否出现未能及时追加保

4、证金或未能完全履行交割义务的情况？□从未出现□曾经出现，原因（请简要说明）11.目前，贵司有否尚未到期的金融衍生产品交易？□有，尚未到期的交易合约包括：□汇率远期□利率远期□汇率期权□利率期权□标准货币掉期□标准利率掉期□其他（请注明）□没有（转至第14题）12.对于贵司尚未到期的金融衍生产品交易：（1）笔数为：□1-3笔□3-10笔□10笔以上（2）最长剩余期限：月（3）期初名义本金合计：万元人民币13.在贵司尚未到期的金融衍生产品交易中，是否曾出现亏损情况？□曾出现市值为负的情况□曾出现现金流亏损的情况□不曾出现亏损情况第三部

5、分内部管理控制14.对于金融衍生业务，贵司是否已按照国家规定履行必要的审批手续，并已取得相应业务资格？□是□否15.在决策层面，贵司负责制定交易政策、确定业务授权、选择交易品种、审批交易委托等职能的机构是：16.在业务层面，贵司是否指定专门机构对金融衍生业务进行集中统一管理？□是，该机构为：□否17.贵司未来开展金融衍生业务的可能目的包括？□套期保值（如未选此项，转至第21题）□交易获利□无风险套利□混合18.在运用金融衍生工具进行套期保值时，贵司：□将在套期开始时，对套期关系进行正式指定，并准备关于套期关系、风险管理目标和套期策

6、略的正式书面文件。□HightideagainstCCPbloodyanTomb,CommunistPartymembersandpartoftheexposedTombareavacatedbyprogressiveyouth.IvisitedinBeijingin1985whenitwasoldundergroundcomrade,sisterofYaoZhiyingYaoMuzheng(thenDeputyDirectoroftheexternaltrademagazineforthepromotionofinternati

7、onaltrade,deshengmenWai,theReed将持续地对套期有效性进行评价，并确保该套期在套期关系被指定的会计期间内高度有效。19.在运用金融衍生工具进行套期保值时，贵司的被套期风险包括：□利率风险□汇率风险□信用风险□其他（请注明）20.通常情况下，贵司用于套期保值的金融衍生交易与被套期项目的规模比例大致为：□小于30%□30%-80%□80-120%□120-200%□大于200%21.对于金融衍生业务，贵司是否已建立下列规章制度？■业务流程与操作规范■风险管理制度■授权审批制度■内控监督制度■会计核算制度■应

8、急处理制度■信息披露制度■定期报告制度22.按照优先顺序，贵司选择金融衍生产品的标准依次是：（请以序号填列，“1”为最优先标准）□收益可能性□亏损可能性□套期有效性□结构是否简单□市场流动性□交易对手声誉□交易后续服务水平客户确认：本单位承诺上述所