经纪人制度启动在即 券商停业梳理报备

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1、-------------------------------------------------------精选财经经济类资料----------------------------------------------经纪人制度启动在即券商停业梳理报备 【各位读友，本文仅供参考，望各位读者知悉，如若喜欢或者需要本文，可点击下载下载本文，谢谢！】　　清明节过后，刘辉（化名）拿到了他首次参加证券经纪人专项考试的成绩，“69分，过了！”　　这意味着4月13日后，刘将以证券经纪人的资格选择一家券商正式签约，并作为这家券商的委托代理人开展业务；而现在，他的准确身份还只是“居间人”。　　按3月

2、证监会下发的《证券经纪人管理暂行规定》（下称《暂行规定》），券商若委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务活动，只能采取规定的证券经纪人形式，不得采取居间人等其他形式，该规定将于4月13日正式实施。-----------------------------------------------最新财经经济资料----------------感谢阅读-----------------------------------~6~-------------------------------------------------------精选财经经济类资料-------------------

3、---------------------------　　为此，目前国内各大券商正为报备启动证券经纪人制度做准备。截至目前，各券商已经停止新经纪业务开展逾3月之久。　　4月2日，上海证监会向辖内证券公司发文强调，各公司要在谨慎判断各方面条件均成熟后，再报备拟实施的证券经纪人制度。谨防脱离自身实际“一哄而上”，跟风申请，盲目发展证券经纪人队伍，从而带来新的问题和风险。　　备战新规　　“我们已经三个多月没有发新增客户佣金了。”刘辉表示，公司的解释是等内部制度整顿完毕，监管部门现场检查完后，会予以补发。　　证监会去年11月发布的《关于证券公司经纪业务营销活动有关事项的通知》规定：“在《证券

4、经纪人管理暂行规定》出台前，应停止新增外部经纪人、外部经纪人应停止招揽新增客户、无从业资格的内部营销人员应停止营销活动、营业部应与机构经纪人完全终止委托代理关系。”-----------------------------------------------最新财经经济资料----------------感谢阅读-----------------------------------~6~-------------------------------------------------------精选财经经济类资料------------------------------------

5、----------　　而根据《暂行规定》，证券公司应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报公司住所地证监局备案，经证监局现场核查认可后，方可委托经纪人从事客户招揽和客户服务。　　这成为券商备战新规的主要工作。　　“向监管部门提交的方案将是一整套体系。首先必须包括监管部门强制要求实施的相关规定，包括从业人员的资格、如何对经纪人进行管理等，也涉及业务细节，如经纪人在拓展客户过程中的相关规定，甚至客户对经纪人的投诉处理等。相当于对以往经纪人业务的重新梳理。”海通证券经纪业务负责人表示。　　从目前了解的情况来看，已有券商已经完成了申报的前期准备工作。据了解，深圳联合证

6、券已在《暂行规定》公布后一天便已提交方案。-----------------------------------------------最新财经经济资料----------------感谢阅读-----------------------------------~6~-------------------------------------------------------精选财经经济类资料----------------------------------------------　　沪上一家大型券商表示，该公司已经就申报经纪人制度做了长期准备，只等监管部门通知便可提交报备材料。“

7、从长期发展来看，我们会对经纪人业务考核提出一些要求，不希望培养出羊群式经纪人。”　　“我们希望能尽量完善，再向监管部门报批。通过这个机会将营销活动纳入正常的管理。”沪上另一家较小型券商负责人表示。　　《暂行规定》的正式实施也给一部分券商带来压力。“目前我们实施的是员工制，和新规并没有冲突，客户销售、营销还是可以继续进行。但经纪人作为一种制度开始实施，我们需要看市场的进一步发展，如果有需求还是会申请。”深圳一家券商相关负责人透露。　　遗留问题　　不可否认，顺