经纪人新规即将施行 券商报备进程快慢不一

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4、------------最新财经经济资料----------------感谢阅读-----------------------------------~4~-------------------------------------------------------精选财经经济类资料----------------------------------------------《证券经纪人管理暂行规定》正式实施的脚步日益临近，各家券商相关的报备工作也在紧锣密鼓展开。记者日前从多家券商处获悉，由于在经纪人制度建设上的起点不同，各

5、家券商目前的报备进程呈现出快慢不一的现状。　　3月中旬《暂行规定》出台后，业界纷纷予以积极响应，但根据《暂行规定》对经纪人制度实施的安排，券商必须将与经纪人有关的管理制度和启动实施方案报住所地证监局备案，经证监局现场核查认可后，方可委托经纪人展业。因此，对于想要建立经纪人队伍的券商来说，目前的首要工作便是对公司经纪人管理制度以及相应的技术系统加以完善，从而尽快向当地证监局提交方案，接收审核。从目前了解的情况看，券商的前期准备工作并不同步，目前在方案报备的进程上也拉开了明显差距。　　华东一家中小型券商内部人士告诉记者，由于公

6、司在这方面起步较慢，目前连基本的经纪人管理制度还没完全建立起来，所以什么时候能够完成方案提交还是个未知数。不过多数券商还是具备一定的制度基础，其报备进程相对也要快上许多。上海某知名券商经纪业务负责人透露，公司在制度、流程、风险控制、信息系统方面都在积极筹备，目前也在和证监局沟通，最近就会完成方案的上报。比这更为迅速的是深圳的联合证券，其内部人士称，因为前期准备工作较为充分，公司在《暂行规定》公布的后一天便已将方案提交，现在只等证监局的批复。　　据介绍，联合证券在经纪人制度建设上可谓先行一步，相关的管理制度、管理流程以及系统

7、在业内都相对较为成熟。记者还从相关渠道了解到，截至昨日，深圳只有联合证券一家券商提交了相关方案。“从前期的准备情况以及目前的最新进展来看，联合可能成为深圳第一家获批经纪人资格的券商。”深圳另一家券商经纪业务负责人表示。　　然而也有券商指出，相比申报速度的快慢，他们更看重制度建设本身。“建立经纪人管理制度是一件大事，我们不是为了申报而申报，申报完以后公司的制度、系统都还要正常运行的。”某大型券商相关负责人表示，“制度一旦形成是要长期不变的，至于上报方案我们的想法是尽快，而不是一定要赶在某一天之前完成。”　　另据了解，目前券商

8、上报经纪人方案还处于公司报备阶段。根据《暂行规定》，券商除了应将与经纪人有关的管理制度和启动实施方案向住所地证监局报备，其营业部也要将本公司与经纪人有关的管理制度和启动实施方案报所在地证监局备案。“营业部的报备还没有开始，据说要拿到住所地证监局的‘现场核查意见书’后，才能做相关的报备。”某知情人士透露。