券商希望建立经纪人诚信档案库

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1、-------------------------------------------------------精选财经经济类资料----------------------------------------------券商希望建立经纪人诚信档案库 【各位读友，本文仅供参考，望各位读者知悉，如若喜欢或者需要本文，可点击下载下载本文，谢谢！】　　证券时报记者游芸芸　　本报讯一直犹抱琵琶半遮面的《证券经纪人管理暂行规定》（征求意见稿）终于出炉。证券公司人士一致表示，经纪人管理终于将有法可依，行业发展

2、也将进入良性通道。中国证券业协会应尽快建立经纪人诚信档案库，在无形中规范经纪人行为，杜绝行业恶性竞争。-----------------------------------------------最新财经经济资料----------------感谢阅读-----------------------------------~5~-------------------------------------------------------精选财经经济类资料----------------------

3、------------------------　　曾经随处可见的证券公司一线人员——证券经纪人，可以说是牛市中一道独特的风景。他们战斗在营业部、银行网点、商业区、社区甚至街头，既为牛市所“生”，也繁荣了牛市。在大多数券商扩招经纪人的同时，少数经纪人的频频违规行为，也将经纪人的管理提上了议事日程。　　此次公开征求意见稿对证券公司经纪人制度进行了全面“刷新”，包括建立健全证券经纪人管理制度、执业培训制度、信息查询制度、客户回访制度、投诉处理机制和经纪人档案制度等。据记者了解，自去年开始，部分大型券

4、商已逐渐建立上述各项制度，为经纪人管理办法出台做足了准备。-----------------------------------------------最新财经经济资料----------------感谢阅读-----------------------------------~5~-------------------------------------------------------精选财经经济类资料--------------------------------------------

5、--　　对于此次出炉的《征求意见稿》，证券公司均表示非常欢迎。多家券商经纪业务负责人表示，意见稿规定证券经纪人在从事相关业务时持证上岗，客户可以通过执业证书简单明了地了解经纪人的身份和代理权限，从而在很大程度上规避风险。　　据业内人士透露，监管部门此前在行业内部征求意见后，对部分细节进行了“妥协”。如第十六条中规定：“对《条例》实施前已为证券公司聘用或者已经接受证券公司委托、尚未取得证券从业资格的证券经纪业务营销人员，证券公司要集中组织专业知识……方可允许其从事证券经纪业务营销活动。”上海一家券

6、商负责人指出，意见稿中并未对经纪人通过相关考试的最后时限进行规定，这实际上对经纪人给予了获取执业资格的时间弹性。-----------------------------------------------最新财经经济资料----------------感谢阅读-----------------------------------~5~-------------------------------------------------------精选财经经济类资料-----------------

7、-----------------------------　　今年的证券从业资格考试结果显示，除了少数大型券商，多数证券公司旗下的经纪人通过率普遍较低。深圳某大型券商营销中心负责人表示，意见稿中引入了经纪人专项考试实际上降低了经纪人的从业门槛。然而，意见稿规定，仅通过专项考试并不能从事除证券经纪业务营销以外的业务活动。“这在很大程度上保持了队伍的专业性。但监管部门可以考虑增加相关的考试次数，给经纪人更多机会。”　　上述负责人坦言，虽设立经纪人门槛对于目前公司的业务暂有冲击，但这是规避执业风险的一

8、大举措，具有非常重要的意义。“一些从业好多年、专业性较强的经纪人如果无法通过考试，我们只能忍痛割爱，这才可能让整个行业真正有序地发展起来。”　　值得一提的是，多位券商人士均呼吁应尽快为经纪人建立诚信档案库。他们认为，诚信档案库可以无形地规范经纪人的营销行为，杜绝行业恶性竞争，并保障证券公司的利益。“如果经纪人从业过程中有违规行为，将进入行业黑名单，证券公司在录用过程中将规避一定的风险，有利于维护客户关系和公司形象。”----------------------------------------