对转让股票的限制性规定

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1、对转让股票的限制性规定限定的主体法律规定发起人1、自公司成立之日起1年内不得转让；2、公司公开发行月股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日1年内不得转让董事、监事及高管1、在任职期间每年转让的股份不得超过所持有本公司股份总数的25%2、所持有本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让3、离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份4、上市公司将其持有的股份在买入后6个月内卖出，或者卖出后6个月内买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回该股东所得收益中介机构为“股票发行”出具审计报告、资产评估报告或法律意见等文件

2、的专业机构和人员在该股票承销期内和期满后6个月内不得买卖该种股票为“上市公司”出具审计报告、资产评估报告或法律意见书等专业机构和人员自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该股票证券从业人员在任职期间或法定期限内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，持有一个上市公司已发行的股份5%以上的股东在买入后6个月内卖出，或者买出后6个月内买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应该收回该股东所得收益因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份有证券公司卖出该股票时不受6个月内的限制收购人持有的被收购的上市公司的股票在收购行为

3、完成后12个月内不得转让5公司债券的发行发行公司债券，应当符合下列条件不得发行公司债券的情形1、股份有限公司的净资产不低于人民币3000万，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元2、本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40%，金融类公司的累计公司债券余额按金融企业的有关规定计算3、公司的生产经营符合法律规定，募集的资金投向符合国家产业政策4、最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息5、债券的利率不超过国务院限定的利率水平6、公司内部控制制度健全，内部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷7、

4、经资信评级机构评级，债券信用级别良好1、前一次公开发行的公司债券尚未募足2、对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者迟延支付本息的事实，仍处于继续状态3、违反规定，改变公开发行公司债券所募集资金的用途4、最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为5、本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏6、严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形公司债券暂停、终止上市的情形暂停上市终止上市1、公司有重大违法行为2、公司情况发生重大变化不符合公司债券上市的条件3、公司债券所募集的资金不按照审批机关批准的用途使用

5、4、未按照公司债券募集办法履行义务5、公司最近2年连续亏损1、公司有重大违法行为，经查实后果严重的2、公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件，在限期内未能消除的3、公司债券所募集资金不按照核准的用途使用，在限期内未能消除的4、未按照公司债券募集办法履行义务，经查实后果严重的5、公司最近2年连续亏损，在限期内未能消除的6、公司解散或者被宣告破产的非分离交易的可转债与分享交易的可转债的发行条件比较5非分离交易分离交易发行条件净资产总额无要求最近一期经审计净资产不低于人民币15亿元最近3年会计年度加权平均净资产收益率不低于6%最近3个会计年度

6、经营活动产生的现金流量净额不少于公司债券1年的利息，但最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%（扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为计算依据）除外本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期净资产额的40%最近3个会计年度平均可分配利润不少于公司债券1年的利息担保公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近一期末经审计净资产不低于15亿元的除外无须提供担保1、提供担保的，应当为全额担保，担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用2、以保证方式提供的担保，应当为连带保证，且保证人最近一期经审计

7、的净资产额不低于其累计对外担保的金额。证券公司或上市公司不得作为发行可转换公司债券的担保人，但上市公司商业银行除外3、设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应不低于担保金额。估值应经有资格的资产评估机构评估债券存续期限最短为1年，最长为6年转股期限自发行结束之日起6个月后方可转换为公司股票转股价格自发行结束之日起6个月后方可转换为公司股票认股权证行权期限无自发行结束至少满6个月起方可行权行权价格无应不低于分行募集说明书日前20个交易日公司股票均价和前一个交易日的均价存续期限无不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于6个月行权融资金额无预

8、计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券的金额是否需要满足增发股票一般条件需要一、证券投资基金的财产不得用于以下活动：51、承销债券2、向他人贷款或者提供担保3、