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1、广州金发科技股份有限公司股票期权激励计划(草案) 特别提示 1、本股票期权激励计划依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法(试行)》以及其它有关法律、行政法规的规定和广州金发科技股份有限公司(以下简称:金发科技或公司)《公司章程》制定。 2、金发科技授予激励对象2275万份股票期权,每份股票期权拥有在授权日起三年内的可行权日以行权价格和行权条件购买一股金发科技股票的权利。本激励计划的股票来源为金发科技向激励对象定向发行2275万股金发科技股票。本次授予的股票期权所涉及的标的股票总
2、数为2275万股,占本激励计划签署时金发科技股本总额22750万股的10%。金发科技股票期权有效期内发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细、缩股、配股或增发事宜,股票期权数量及所涉及的标的股票总数将做相应的调整。 3、金发科技没有为激励对象依股票期权激励计划获取有关权益提供贷款以及其他任何形式的财务资助,包括为其贷款提供担保。 4、本股票期权激励计划必须满足如下条件后方可实施：中国证券监督管理委员会审核无异议、金发科技股东大会批准通过。 释义 公司、金发科技指广州金发科技股份有限公司 本计划指《广州金发
3、科技股份有限公司股票期权激励计划》 激励对象指《激励计划》中确定的可获得期权授予的相关人员 《管理办法》指《上市公司股权激励管理办法》(试行) 薪酬委指金发科技董事会薪酬与考核委员会 证监会指中国证券监督管理委员会 上交所指上海证券交易所 登记结算公司指中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 获准行权指根据本计划授予的期权,在满足行权条件后具有行权的权利；而未获准行权的期权将不得行权 获准行权年度指2007年、2008年和2009年 实际行权指激励对象在已获准行权的期权数量范围内,按行
4、权的有关规定,向公司行权购买股票的行为 一、股权激励计划的目的 1、改善薪酬结构,使公司高层管理人员更注重公司的中长期发展目标以及关注公司的股价表现,实现股东利益的最大化。 2、吸引、留住公司高级管理人员、核心管理、技术、营销骨干,激励他们长期为金发科技服务。 3、调动公司管理、技术、营销骨干的工作积极性,促使公司上下关心企业的长期发展。 4、进一步提高公司经营管理水平,做好公司投资者关系管理工作,提升公司市场形象。 二、激励对象的确定与范围 (一)激励对象的确定 根据《管理办法》及公司实际
5、情况,本次股权激励计划的激励对象确定为以下人员： 人员一：公司董事(不包括独立董事)、监事、高级管理人员； 人员二：经公司总经理提名,并由公司董事会薪酬委同意的公司核心业务人员； 人员三：经公司总经理提名,并由公司董事会薪酬委同意的公司核心技术人员； 人员四：经公司总经理提名,并由公司董事会薪酬委同意的公司管理骨干。 以上二、三、四类人员还需经公司监事会确认。上述人员需在公司全职工作并在公司领取薪酬。具体人员名单见本计划之附表。 (二)激励对象需满足的条件 激励对象在获授予期权时,不得具有以下任一
6、情形： 1、最近3年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的； 2、最近3年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的； 3、具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员情形的。 (三)激励对象确定的考核依据 激励对象必须经《广州金发科技股份有限公司股票期权激励计划实施考核办法》考核合格。 三、股票来源及股票数量 金发科技拟授予激励对象2275万份股票期权,每份股票期权拥有在授权日起三年内的可行权日以行权价格和行权条件购买一股金发科技股票的权利。 (一)激励计
7、划的股票来源 本激励计划的股票来源为金发科技向激励对象定向发行2275万股金发科技股票。 (二)激励计划标的股票的种类、数量 股票期权激励计划拟授予的股票期权数量为2275万份；涉及的标的股票种类为人民币A股普通股；涉及的标的股票数量为2275万股；标的股票占当前金发科技股本总额的比例为10%。本激励计划获批准后即授予本激励计划第二部分确定的全体人员。 四、激励对象的股票期权分配情况 本次授予的股票期权所涉及的标的股票总数为2275万股,占本激励计划签署时金发科技股本总额22750万股的10%。具体明细见本计
8、划之附表。 五、股票期权激励计划的有效期、授权日、可行权日、禁售期 (一)期权的有效期 股票期权激励计划的有效期为自股票期权授权日起的三年时间。 期权的行权价格取下列两
