广州金发科技股份有限公司

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1、广州金发科技股份有限公司600143关于公司治理专项活动的自查报告和整改计划广州金发科技股份有限公司二○○七年七月广州金发科技股份有限公司关于公司治理专项活动的自查报告和整改计划广州金发科技股份有限公司关于公司治理专项活动的自查报告和整改计划本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。根据中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）发布的《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字【2007】28号），本着实事求是的原则，严格对照《公司法》

2、、《证券法》、《上市公司治理准则》等有关法律、行政法规，以及《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》等内部规章制度，本公司对公司治理进行了自查，现将自查情况和整改计划报告如下：一、特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题1、董事会会议的出席情况。自本公司成立以来，虽然董事会全体成员均能勤勉尽责，但也出现过董事未出席董事会会议，亦未委托其他董事代为出席的情况。2、内部审计工作的开展情况。随着公司规模的不断扩大，公司的内部审计人员的数量越来越不能满足公司目前的发展要求，导致内部审计工作人

3、手不足，无法更好的发挥内部审计的监督职能。二、公司治理概况（一）公司基本情况公司成立于2001年10月8日，主营产品为改性塑料的生产、研发和销售，公司产品广泛应用于汽车、家电、电动工具、办公用品、灯饰、电子电气及军工等行业。公司注册资本为63700万元，法定代表人：袁志敏，注册地址为：广州市天河区天河北路890号广州国际科贸中心12楼。2004年6月23日，公司股票在上海证券交易所挂牌上市，证券简称：金发科技；证券代码：600143。（二）公司规范运作情况公司严格按照《公司法》、《证券法》和有关公司治理的规范性文件的要

4、求,不断完善公司法人治理结构和内控制度,规范公司运作,形成了规范的股东大会、董事会、监事会和经理层的经营决策机制。1、关于股东与股东大会-2-广州金发科技股份有限公司关于公司治理专项活动的自查报告和整改计划公司严格按照《上市公司股东大会规则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定,规范股东大会的召集、召开和议事程序,确保所有股东特别是中小股东充分行使自身的权利。2、关于董事与董事会公司按照《公司法》、《公司章程》规定的董事选聘程序公开、公平、公正、独立地选聘董事，其中独立董事占三分之

5、一，董事会人员构成符合法律、法规的有关规定。公司董事认真出席董事会和股东大会，忠实、勤勉地履行职责，为公司董事会的科学决策、促进公司健康、持续、稳定发展起到了积极的作用，切实维护了公司和股东的利益。公司董事会下设战略委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会、提名委员会等四个专门委员会，严格按照《董事会议事规则》和各专门委员会工作细则开展工作。公司独立董事能按照《独立董事工作制度》的要求进行工作。公司董事会秘书忠实履行了自己的职责。3、关于监事与监事会公司监事会严格执行《公司法》、《公司章程》的有关规定，监事会人数和人员结构

6、符合法律法规要求，监事会成员能够依据《监事会议事规则》等制度，认真履行自己的职责，本着对股东负责的态度，认真审核公司各定期报告、利润分配方案，对公司董事、总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员的的行为进行监督，对公司的重大事项进行审议，对公司、董事会日常运作及高级管理人员的日常经营活动进行监督。4、关于经理层公司制定了《总经理工作细则》，对经理层的选聘、权限、职责和工作程序作出了明确的规定。现任经理层严格按照《公司章程》和《总经理工作细则》的规定履行职责，认真执行股东大会决议和董事会决议，对公司日常生产经营实施有

7、效控制。公司不存在“内部人控制”的情形。5、公司内部控制情况公司制订了《内部控制指引》，对公司各业务环节进行了有效规范。公司各业务环节均制订了较为完善的管理制度和流程，提升了公司的整体管理水平。公司不存在大股东或其附属企业占用上市公司资金、侵害上市公司利益的情况。-3-广州金发科技股份有限公司关于公司治理专项活动的自查报告和整改计划（三）公司独立性情况公司与控股股东在业务、人员、资产、机构和财务五个方面均与控股股东相互独立，各自分开。公司与控股股东之间不存在依赖性，公司与控股股东及其关联方之间不存在经营性关联方交易。1

8、、业务方面：公司的生产经营业务完全独立于控股股东，产、供、销等生产经营活动均由公司自主决策，公司无须依赖控股股东进行生产经营活动，拥有独立的购、产、销系统。2、人员方面：公司劳动、人事及工资管理完全独立，有独立完善的招聘、用工制度。3、资产方面：公司发起人投入股份公司的资产权属清晰；拥有独立的生产经营场所及土地使用权；公司商标注册