银行（信用社）稽核管理制度手册

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1、稽核管理制度手册银行（信用社）稽核管理制度手册前言制度是对员工行为的管制和约束，是进行科学管理的基础，是实现发展目标的动力，是实施发展战略的保障。加强制度建设对贯彻落实省政府“从严治社”的要求，实现全省农村信用社稳健经营、深化改革和跨越式发展具有现实而深远的意义。改革试点以来，全省农村信用社制度建设从组织研究到修改完善历时整整一年，各级领导高度重视此项工作。省联社成立伊始就确立了“靠制度管人、管事、管风险”的工作思路。韩清主任先后主持召开了12次主任办公会议专题研究、拟定相关制度；都本伟理事长先后4次主持召开了省农村信用社联合社社员大会和理事会会议，对全部制度进行了审议。目前，已经形成了横向

2、到边、纵向到底的制度体系，特别是构建了信贷、计财、风险、稽核、监察等相关制度间环环相扣的制度链。为使全省农村信用社员工系统地掌握相关管理制度，更好地开展工作，省联社将社员大会和理事会审议通过的制度编辑成册，印制了《省农村信用社系列管理制度选编》。本书共7个分册，内容涵盖了计划财务会计管理、信贷管理、负债管理、人力资源管理、稽核管理、风险管理、监察保卫管理、科技网络管理8大类、44项制度，是从事经营管理工作的必备工具书。本书付印之时正值全省农村信用社旺季工作开展之日，加强风险管理，防范各类案件是旺季工作的重中之重，衷心地希望全体员工努力学习和掌握本书内容和精髓，培养自觉依法经营、规范操作的理念

3、，切实提高基础管理水平和风险管理水平，这是编辑出版本书的最终目的。本书的各项制度均为全文录入。在执行过程中，如有修改或新的规定，均按新规定执行。本书仅限内部使用，要妥善保管，严防遗失。省农村信用社联合社二OO五年十月三十日181稽核管理制度手册目　录一、稽核管理制度省农村信用社稽核工作暂行办法（农信联[2005]51号）…………………………………………………………1省农村信用社稽核处罚暂行规定（农信联[2005]52号）…………………………………………………………13省农村信用社离任、离岗稽核暂行办法（农信联[2005]53号）…………………………………………………………45省农村信用社现场

4、稽核操作规程（农信联[2005]54号）…………………………………………………………50二、综合管理制度省农村信用社联合社章程（农信联[2005]39号）…………………………………………………………76省农村信用社员工重大奖惩事项有关决策程序的规定（农信联[2005]40号）…………………………………………………………89省农村信用社计算机安全管理规定（农信联[2005]58号）…………………………………………………………92省农村信用社调查处理违反政纪案件工作程序（农信联[2005]74号）…………………………………………………………107省农村信用社案件责任追究暂行办法（农信联[2005

5、]78号）…………………………………………………………114181稽核管理制度手册省农村信用社员工违反规章制度处理暂行规定（农信联[2005]80号）…………………………………………………………118省农村信用社员工异常行为管理办法（农信联[2005]81号）…………………………………………………………150省农村信用社人力资源管理暂行办法（农信联[2005]82号）…………………………………………………………155181稽核管理制度手册一、稽核管理制度181稽核管理制度手册省农村信用社联合社关于印发《省农村信用社稽核工作暂行办法》的通知农信联［2005］51号各市联社、办事处，县级联社：《

6、省农村信用社稽核工作暂行办法》已经省农村信用社联合社第一届社员大会第二次会议审议通过。现印发给你们，请认真组织学习，并遵照执行。二OO五年十月二十一日181稽核管理制度手册省农村信用社稽核工作暂行办法第一章总则第一条为强化省农村信用社稽核监督职能，提高稽核工作的独立性、权威性、有效性和及时性，保障各项业务健康发展，根据《中华人民共和国审计法》、《中国人民银行稽核工作暂行规定》和《省农村信用社联合社章程》及银行业监管部门的有关规定，结合我省农村信用社实际情况，特制定本办法。第二条按照“精干高效、责权分明、统一管理、全面监督”的原则，省农村信用社实行“垂直管理、上挂下查”的内部稽核管理制度。第三

7、条稽核监督部门依照相关法律、法规、省联社制订的各项规章制度及本办法规定的管理职权和稽核程序，进行稽核审计工作。全省农村信用社经营管理活动及其有关人员的经营管理行为，均须按照有关规定接受稽核监督、检查、评价和处理。第四条稽核监督部门及其稽核人员依照本办法独立行使稽核监督权，任何单位和个人不得以任何方式进行阻挠、刁难或打击报复。第五条　稽核监督部门应定期和不定期地向上级主管部门报告稽核审计工作。第六条稽核监督部门