财团及法人中华民国证券柜台买卖中心认购（售）权证流动量提

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1、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心認購（售）權證流動量提供者作業要點第六點及第八點修正條文對照表修　　正　　條　　文現　　行　　條　　文說　　　　　　明六、　流動量提供者須在本中心櫃檯買賣交易市場開盤後五分鐘至收盤期間，以「回應報價要求」或「主動報價」方式履行報價之責任，作業規範如下：（一）回應報價要求：1.流動量提供者應於接獲投資人詢價後五分鐘內回應報價，而此報價至少維持一分鐘。2.權證每筆買進報價不得低於一百交易單位或總金額新臺幣（以下同）十萬元。但有下列各情事之一者，得不受其限制，惟不得低於十交易單位：（1）現

2、股流動性不足時。（2）標的證券為處置股票時。（3）開盤後五分鐘至十五分鐘及收盤前五分鐘。3、權證每筆賣出報價不得低於十交易單位。4流動量提供者應對投資人要求報價之電話同步錄音，並至少保存一年。（二）主動報價：1.流動量提供者申報之價格應包含買進價格及賣出價格。2.流動量提供者應主動每隔五分鐘至少報價一次，而此報價應至少維持三十秒，但因標的證券價格變動而更新報價者，則不受應維持三十秒之限制。六、　流動量提供者須在本中心櫃檯買賣交易市場開盤後五分鐘至收盤期間，以「回應報價要求」或「主動報價」方式履行報價之責任，作業規範

3、如下：（一）回應報價要求：1.流動量提供者應於接獲投資人詢價後五分鐘內回應報價，而此報價至少維持一分鐘。2.權證每單位市價未滿新臺幣（以下同）十元者，每筆報價不得低於十交易單位；權證每單位市價十元至二十元者，每筆報價不得低於五交易單位；權證每單位市價超過二十元者，每筆報價不得低於一交易單位。（新增）3.流動量提供者應對投資人要求報價之電話同步錄音，並至少保存二個月。（二）主動報價：1.流動量提供者申報之價格應包含買進價格及賣出價格。2.流動量提供者應主動每隔五分鐘至少報價一次，而此報價應至少維持三十秒，但因標的證券

4、價格變動而更新報價者，則不受應維持三十秒之限制。一、為提升權證流動量提供者報價品質，增加權證流動性，修改每筆買進報價不得低於一百交易單位或總金額應達新臺幣壹拾萬元以上，並訂定除外情形；至權證每筆賣出報價則不得低於十交易單位。爰修正第六點第一款第二目，新增同款第三目，原第三目移至第四目，並修正第二款第四目及新增同款第五目之規定。二、現行規定證券商對電話委託之錄音紀錄，應至少保存一年，爰修正第六點第一款第四目規定。23.流動量提供者應訂定最高申報買進價格與最低申報賣出價格間之最大升降單位。4.權證每筆買進報價不得低於一

5、百交易單位或總金額十萬元。但有下列各情事之一者，得不受其限制，惟不得低於十交易單位：（1）現股流動性不足時。（2）標的證券為處置股票時。（3）開盤後五分鐘至十五分鐘及收盤前五分鐘。5、權證每筆賣出報價不得低於十交易單位。3.流動量提供者應訂定最高申報買進價格與最低申報賣出價格間之最大升降單位。4.權證每單位委託價格未滿十元者，每筆報價不得低於十交易單位；權證每單位委託價格十元至二十元者，每筆報價不得低於五交易單位；權證每單位委託價格超過二十元者，每筆報價不得低於一交易單位。（新增）八、發行人應於申請發行之認購（售）

6、權證發行計畫、銷售公告、公開銷售說明書及上櫃公告中載明流動量提供者之名稱、履行報價責任之方式暨不提供報價之時機等事項；若流動量提供者以「回應報價要求」方式履行報價責任，另應載明流動量提供者電話號碼及第六點第一款第一目至第三目之規定；若流動量提供者以「主動報價」方式履行報價責任，另應載明第六點第二款第二目至第五目之規定。八、發行人應於申請發行之認購（售）權證發行計畫、銷售公告、公開銷售說明書及上櫃公告中載明流動量提供者之名稱、履行報價責任之方式暨不提供報價之時機等事項；若流動量提供者以「回應報價要求」方式履行報價責任

7、，另應載明流動量提供者電話號碼及第六條第一項第一款第一、二目之規定；若流動量提供者以「主動報價」方式履行報價責任，另應載明第六條第一項第二款第二、三、四目之規定。配合第六點各款目次之調整，爰作文字修正2