xxxx公司新余兆意投资管理有限公司风险控制制度

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1、XXXX公司新余兆意投资管理有限公司风险控制制度新余兆意投资管理有限公司XXXX公司风险控制制度（暂行）目录第一章总则…………………………………………………2-1第二章风险控制的机构设置…………………………………2-1第三章公司风险的种类………………………………………2-4第四章风险控制的措施………………………………………2-6第五章内部风险控制制度的内容……………………………2-8第六章内部风险控制制度的监督和评价……………………2-14第七章附则…………………………………………………2-162-16XXXX公司新余兆意投

2、资管理有限公司风险控制制度第一章总则第一条为保证新余兆意投资管理有限公司XXXX公司（以下简称“公司”）规范、稳健的运作，防止和减少风险的发生，充分保护基金投资者的合法权益，特制定本制度。第二条本制度依据《证券投资基金法》等国家有关法律法规以及《新余兆意投资管理有限公司XXXX公司内部控制大纲》，结合本公司实际情况制定。第三条公司董事会下设风险控制管理委员会，总经理下设立风险控制委员会。督察长和监察稽核部专门负责公司的风险控制事宜。策划发展部具体负责公司的投资风险数量化管理事宜。第四条公司内部风险控制的目标是保证公司的经营运

3、作符合有关法律法规及公司各项规章制度；保证基金投资人的合法权益不受侵犯。保证公司的经营目标和经营战略得以实现；将各种风险严格控制在规定的范围内，保证业务稳健进行。第二章风险控制的机构设置第一节风险控制委员会2-16XXXX公司新余兆意投资管理有限公司风险控制制度第一条公司风险控制委员会为公司非常设议事机构，由公司总经理、副总经理、督察长、研究部总监、投资部总监、策划部总监和监察稽核部总监组成，总经理任主席。相关人员可列席风险控制委员会的会议。第二条风险控制委员会的职责是：（一）批准公司内部风险控制制度；（二）检查公司内部风险

4、控制制度的落实情况；（三）负责制定公司风险管理战略，通过定期对风险管理报告进行审核，对基金资产运作的风险进行预测、评估和控制；（四）对公司存在的风险隐患或出现的风险问题进行研究，提出解决方法。第三条风险控制委员会的例行会议为每月第一个星期一的下午三点召开。不定期会议由风险控制委员会委员提议召开。会议记录应在会后三日之内整理并由与会委员签署后存档。第四条策划发展部是公司投资风险管理战略的具体执行机构，根据公司风险战略以及风险管理委员会的授权负责从各级业务部门搜集风险信息，对投资运作中各种风险因素进行及时监测与评估。第五条策划发

5、展部在投资风险控制方面的具体工作包括：(一)对公司投资运作风险进行监测与控制；(二)负责对投资风险指标的选择与风险的定量测度与评价；(三)2-16XXXX公司新余兆意投资管理有限公司风险控制制度定期向风险控制委员会和相关业务部门提供必要的风险管理信息，报告风险管理暴露情况。定期提交的风险管理报告分为四种形式：定期风险管理报告、风险控制委员会会议报告、年度基金评价报告、临时风险及应对报告。(一)协助投资部门分析与改善风险状况。第二节督察长及监察稽核部第一条公司设立独立的督察长及监察稽核部。督察长由公司董事会任命，对公司董事会负

6、责。督察长负责公司日常的内部风险控制工作，有权对公司各部门内部风险控制制度的建立和落实情况进行检查，对公司的内部风险控制制度的合理性、有效性进行分析，提出改进意见，上报公司总经理和风险控制委员会进行讨论。第二条监察稽核部对公司经营层负责，协助督察长具体开展公司监察稽核工作。第三条公司其他部门既是各项工作的执行者，又是其所在部门风险的防范者。第四条公司各部门应根据具体情况制定本部门的作业流程及风险控制制度，加强对风险的控制，将风险控制在一定范围内。第一章公司风险的种类第五条基金管理公司的主要业务是管理证券投资基金，因此，其风险

7、主要来源于对基金资产运作以及对公司本身自有资金及其他资产运作产生的风险。2-16XXXX公司新余兆意投资管理有限公司风险控制制度第一条公司风险主要有市场风险、管理风险、流动性风险、技术风险和其他风险等。第二条市场风险是指在基金资产和自有资产及其他资产合法经营中，所不可避免的因市场任何波动而产生的风险。包括但不限于：（一）政策风险。因财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等国家宏观政策发生变化，导致证券市场波动而影响公司资产或公司所管理的基金资产及其他资产带来的风险。（二）经济周期风险。随着经济运行的周期性变化，各个行业及

8、上市公司的盈利水平也呈周期性变化，从而影响到个股乃至整个行业板块的二级市场走势。（三）上市公司经营风险。上市公司的经营状况受多种因素的影响，如经营决策、技术更新、新产品研究开发、高级专业人才流动等风险。如果基金所投资的上市公司经营不善，其股票价格可能下跌，或者能够用于分配的利润减少，使基金