某公司质量环境体系内审员内部培训资料

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1、浙江。。。。有限公司质量环境体系内审员培训资料1培训目标能按照标准、条文要求对本公司进行质量、环境体系内审并掌握掌握以下方法：a)编制内审计划、审核日程安排b)编制内审检查表c)寻找客观证据d)判断不合格项e)描述不符合事实f)评价管理体系g)编制审核报告h)纠正措施验证i)主持首末次会议2参考资料2.1GB/T19001-20082.2GB/T19000-20082.3GB/T24001-20042.4本公司《内部审核控制程序》3培训内容3.1内部审核的目的为确定质量环境体系是否符合策划的安排、是否符合GB/T19001-2008和GB/T2400

2、1-2004、是否符合本公司质量环境体系的要求以及是否得到有效的实施和保持。3.2内审员的要求a)具备质量环境体系内审员培训合格证书，熟悉公司情况；b)经公司正式任命；c)客观公正；d)内审员素质：道德高尚、心胸开阔、成熟、机智、老练、敏锐的观察力和洞察力、灵活性、坚韧、决断力。3.3审核方法3.3.1审核计划的编制：分年度内审计划和内审实施计划（具体审核日程安排）。3.3.1.1年度内审计划：是对一年内的审核安排的策划，一般在每年年初制定下一年的内审计划，应规定以下内容：审核的准则、范围、频次、方法、时间。两次审核时间间隔最多不得超过1年。3.3.

3、1.2内审实施计划：针对某次具体审核活动所规定的安排，根据年度内审计划进行编制，内容上比年度内审计划更详细，应明确规定以下内容并提前一周通知被审核部门：a)审核目的b)审核具体覆盖的范围c)审核的依据：GB/T19001-2008《质量管理体系要求》、GB/T24001-2004《环境管理体系要求及使用指南》、本公司的《质量环境管理体系手册》、程序文件、作业指导书、适用的法律法规及顾客要求。d)审核具体覆盖的时间段e)内部审核首末次会议参加人员f)审核组成员：组长和组员g)审核具体日程安排：首某次会议安排、具体审核时间、审核员、被审核部门及审核条款3

4、.3.1.3审核计划应有灵活性,允许必要时修改。3.3.2内审检查表的编制3.3.2.1编制内审检查表的作用：保持审核目标的清晰和准确；确保审核内容的周密和完整；保持审核节奏和连续性；减少审核员的偏见和随意性。3.3.2.2检查表的应用：a)一般情况下按检查表审核，不随意偏离；b)若发现审核范围有改变，可不局限于原范围；c)如遇到不合格线索，而原表中无此内容，可以追加。3.3.2.2检查表的内容：a)审核项目___查什么？b)审核方法___怎么查？被审核部门接待人审核员审核日期检查要素及内容记录涉及标准条款检查内容审核方法审核记录是否符合3.3.2.

5、3编制检查表的基本思路a)了解被审核部门的基本情况，如被审核部门职责、人员配置及分工情况；b)被审核部门有哪些主要活动,包括哪些过程？输入、输出是什么？c)这些过程由哪几个部门负责？参与部门谁对过程的主导性较大些？d)组织对这些过程都做了哪些规定？e)从哪些方面能反映出过程的有效性？3.3.2.4编制检查表的依据a)GB/T19001:2008标准GB/T24001-2004b)公司质量管理体系文件；c)适用的法律法规和强制性标准顾客要求3.3.2.5现场抽样方法a)审核样本要有一定数量（3－12）；b)分层抽样（典型性）c)样本要均衡（代表性

6、）3.3.2.6编制检查表应注意的问题a)不能将GB/T19001-2008标准或者GB/T24001-2004标准中的肯定句原封不动变为疑问句b)不能只列审核项目，忽视审核方法和抽样方案的设计;c)不能仅按标准要求来编制检查表，不结合受审核部门管理体系的特点3.3.2.7应用检查表的风险：当关键过程及主要因素未能识别，或样本没有代表性时，会影响审核结果的正确性。3.3.3审核方式a)按过程审核主管部门必查、相关部门选查；b)按部门审核主管过程必查、相关过程选查。c)顺向追踪计划→实施→结果。d)逆向追溯结果→实施→计划。3.3.4现场审核方法和技巧

7、，现场审核方法包括：a)提问b)倾听c)查阅d)观察e)记录。即:问、听、查、看、记。3.3.4.1提问时切忌带有主观导向性的提问,应慎用。3.3.4.2审核方法和技巧a)查阅的技巧:查阅规定质量活动的文件；查阅表明质量活动的状态和结果的记录；b)观察的技巧:生产、检测设备的状态；生产、检测人员的操作状态；产品标识及状态标识；检测环璋；贮存环境；文件记录的保管条件等c)现场审核的记录：时间、地点；人员:被访问、调查的人员及见证人；见到的事实：合格的事实可简单记录,不合格的事实详细记录。现场审核记录应能为质量管理体系评价提供充分的信息。3.3.5判定不

8、合格项3.3.5.1不合格定义及不合格项分类1.定义:未满足要求2.不合格分类:a)文件性不合格(如:QMS