超短期融资券(簿记建档发行)初始登记业务办理须知

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1、银行间市场清算所股份有限公司超短期融资券（簿记建档发行）初始登记业务办理须知本须知适用于超短期融资券发行人（以下简称“发行人”）在银行间市场清算所股份有限公司（以下简称“上海清算所”）办理超短期融资券簿记建档发行的初始登记业务。一、初始登记业务办理流程为清晰阐述业务办理各步骤的时间要求，以下以F日表示发行日,即簿记建档日。(一)事先（一次）开立账户发行人在首次办理超短期融资券发行前，应事先在上海清算所开立发行人账户，发行人账户开立具体办法见《发行人账户开立业务办理须知》,开立发行人账户所需提交的文件见后

2、续二、（一）。上海清算所收到完整开户资料并审核无误后，为发行人开立发行人账户，出具开户通知书。拟参与承销或认购的机构应事先在上海清算所开立持有人账户，持有人账户开立具体办法见《持有人账户开立业务办理须知》。(二)至少F-1日前，预约沟通为便于发行人办理初始登记业务，提高工作效率，发行人可在簿记建档至少1个工作日前，通过电话或电子邮件方式与上海清算所预约沟通。预约时，发行人可将发行披露信息和其他5所需提交材料的草稿通过邮件发送给上海清算所，并电话确认。上海清算所对该信息进行预览，发现问题后于当日反馈发行人

3、，以提高业务办理效率。上海清算所受理预约的电子邮箱为：fx@shclearing.com。(一)F-1日，发行人披露发行文件发行披露文件草稿经上海清算所预览无误后，发行人应提交披露文件的盖章版本（PDF格式电子文件，签章以JPG图片格式扫描制作），确保在F-1日10：00前通过上海清算所网站公布。(二)F日，簿记建档发行发行人在募集说明书规定的时间自行完成簿记建档发行。(三)F日—F+n日（缴款日），分销如安排分销的，发行人应于发行办法中规定的分销开始时间前，向上海清算所提交注册及承销额度登记的材料（材

4、料清单参见后续二、（三））。上海清算所对相关材料进行形式查阅无误后，依据上述材料配发该期超短期融资券的代码、简称，完成超短期融资券注册及承销额度登记，并通过上海清算所网站披露发行结果公告。承销商需进行分销的，应于上海清算所完成承销团成员额度登记后、缴款日16：30前通过上海清算所客户终端办理分销。分销处理与交易一致，但分销代码为“F+超短期融资券代码”，以示区分。分销结算只能选择T+0模式，结算模式可采用见券付款、见款付券、纯券过户、券款对付4种模式。承销商5的分销总额以其承销总额为限。截至指令录入日日

5、终（17：00）尚未结算成功的，即按分销结算失败处理。请承销商尽量提前提交分销指令，以便预留结算处理时间，避免分销失败。(一)F+n日（缴款日），完成登记确权未安排分销的，发行人应于不晚于缴款日12:00前，向上海清算所提交注册及承销额度登记的材料（材料清单参见后续二、（三））。上海清算所对相关材料进行形式查阅无误后，依据上述材料配发该期超短期融资券的代码、简称，完成超短期融资券注册及承销额度登记，并通过上海清算所网站披露发行结果公告。缴款日17：00前，发行人应向上海清算所提交《超短期融资券发行款到账

6、确认书》，确认发行资金到账情况。上海清算所根据承分销结果及《固定收益产品发行款到账确认书》办理超短期融资券的初始登记，于当日日终确认债权债务关系，并向发行人出具《固定收益产品初始登记证明书》。分销结束并完成确权处理后，分销代码自动转换为超短期融资券代码。同日，上海清算所编制交易流通要素表发送同业拆借中心，并通过上海清算所网站公布该超短期融资券的流通要素公告。次一工作日，超短期融资券开始交易流通。对当日17：00后向上海清算所提交《固定收益产品发行款到账确认书》的，上海清算所于次一工作日办理超短期融资券初

7、始登记。5二、业务办理各步骤所需材料(一)开立发行人账户所需材料1.发行人账户开立申请表（参见《超短期融资券发行登记操作指南（试行）》，以下简称“指南”，附1）；2.发行与付息兑付业务印鉴卡（指南附2）；3.发行人账户开立/发行登记及付息兑付业务经办人员授权书（指南附3）；4.发行人单方签署并盖公章的《发行人服务协议》（一式肆份，适用于发行人发行的所有固定收益产品,包括超短期融资券，仅在首次发行时签订，后续发行时无需再次签订）；5.企业法人营业执照副本复印件；6.组织机构代码证副本复印件。(二)发行披露

8、材料发行披露材料包括超短期融资券发行公告、超短期融资券募集说明书、法律意见书、企业主体评级报告及财务报告等，具体内容按照交易商协会《银行间债券市场非金融企业超短期融资券业务规程（试行）》执行。形式采用盖章PDF格式电子版文件，签章以JPG图片格式扫描制作。(三)完成注册及承销额度登记所需材料1.超短期融资券发行登记申请书（指南附4）；2.固定收益产品注册要素表（指南附5）；3.固定收益产品承销/认购额度表（指南附6）；51.首次发行超短期融