中央国债登记结算有限责任公司企业债券簿记建档发行业务操作规程附件

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1、附件1债券发行业务操作人员授权书（发行人）中央国债登记结算有限责任公司：我公司计划采用贵公司簿记建档发行系统发行债券，特授权以下人员代表我公司进行簿记建档业务的相关操作，该操作所产生的结果由我公司承担责任。对于被注销授权的人员，请贵公司在收到本授权书后办理注销手续。被注销授权的人员自注销之日起不再代表我公司办理有关业务操作，对其操作所引发的后果我公司不承担责任。姓名部门联系电话用户名操作授权注销授权注：1、“用户名”列为大写英文字母，不超过10个字母，不含特殊符号；2、在“操作授权”或“注销授权”列打“√”。发行人：(单位公章) 　　　年　　月　　日附件2簿

2、记管理人使用中央结算公司企业债券簿记建档系统操作授权书（簿记管理人）：我公司拟通过中央国债登记结算有限责任公司企业债券簿记建档发行系统发行债券，特授权你机构工作人员使用我公司如下用户名代表我公司进行簿记建档业务的相关操作。我公司对于你机构工作人员进行相关操作所产生的相应结果将予以认可，由你机构对外承担全部法律责任。债券名称：簿记建档发行日：你机构可在本期债券发行中使用我公司经办人用户名：，复核人用户名：发行人：(单位公章)　　年　　月　　日附件3簿记建档发行时间安排申请书中央国债登记结算有限责任公司：(债券名称)计划采用贵公司企业债券簿记建档发行系统发行，我

3、机构代发行人特向贵公司申请安排簿记建档发行日期，并将相关材料提交如下:发行申请机构名称（簿记管理人） 联系人 联系电话 联系传真 批准文号 批准额度 计划发行总额 计划簿记建档日期与时间年月日:至:承销团成员数债券名称其他相关附件:1、债券簿记建档发行方案；2、承销团成员名单及联系方式。注：发行人首次发行债券，还应签署《债券发行、登记及代理兑付协议》，提交债券发行账户开立材料和“债券发行业务操作人员授权书（发行人）”。簿记管理人:（单位公章)　　　　　　　　　　　　年　　月　　日企业债券簿记建档发行方案一、债券发行要素发行人全称：簿记管理人全称：债券全称：批

4、准文号：债券期限：数字□年□月□日计息方式：□附息式固定利率□附息式浮动利率付息频率：月/次发行价格：应计利息计算方法（付息频率小于12月/次时填写）：□平均值□实际天数□贴现式□利随本清□零息式起息日期：兑付日期：起分销日：止分销日：公告日：缴款日：计划发行总额（元）：担保方式：□有担保人：□无浮动利率债券基准利率：说明：向获配的申购人支付—发行费率（%）：向该债券投资者支付—兑付费率（%）：付息费率（%）：二、簿记建档发行要素簿记建档发行方式配售方式□数量申购□等比数量配售□利率申购□统一价位配售□价格申购□统一价位配售□利差申购□统一价位配售全场最高申

5、购量（万元）：单笔最高申购量（万元）：单笔最低申购量（万元）：基本申购单位（万元）：发行价格上限（%或元/百元面值）：发行价格下限（%或元/百元面值）：申购笔数：申购价位连续性要求：□有□无三、特殊条款请另附纸说明，包括但不限于债券含权信息、发行人提前偿还本金计划等信息。加盖发行人单位公章。兹声明：以上信息真实准确完整，且与发行公告、募集说明书相关条款一致。簿记管理人:（单位公章)　　　　　　　　　　　　年　　月　　日承销团成员名单及联系方式序号机构全称联系人手机123......X兹声明：以上承销团成员符合相关规定，且与发行公告、募集说明书相关条款一致。簿

6、记管理人:（单位公章)　　　　　　　　　年　　月　　日附件4债券代码和债券简称申请书债券全称：发行人主承销商批准或注册文号发行人联系人姓名：电话：手机：主承销商联系人姓名：电话：手机：备注申请机构印章年月日附件5（债券名称）企业债券簿记现场工作人员名单序号姓名性别机构名称部门及职务联系电话身份证号123456簿记管理人:（单位公章)　　　　　　　　　　　年　　月　　日附件6企业债券簿记建档发行承诺函我机构作为簿记管理人计划使用中央国债登记结算有限责任公司企业债券簿记建档发行系统发行（债券名称）。我机构承诺严格遵守国家发展和改革委员会发布的《企业债券簿记建档发

7、行业务指引（暂行）》，执行中央国债登记结算有限责任公司公布的《中央国债登记结算有限责任公司企业债券簿记建档发行业务操作规程（暂行）》及其它相关业务规定，并要求所属相关工作人员严格遵守上述管理规定，服从观察员监督。在簿记建档发行期间，如我机构及所属相关工作人员有违反有关法律法规的行为，我机构承担个别和连带的法律责任。特此承诺。簿记管理人:（单位公章)　　　　　　　　　　　　　年　　月　　日附件7企业债券手机备案申请表申请机构名称申请机构身份□簿记管理人□副簿记管理人备案手机1手机持有人姓名手机持有人所在部门手机号码备案手机2手机持有人姓名手机持有人所在部门手机

8、号码机构承诺我机构承诺，以上两部手机专用于在簿记建档