公司治理之架构及规则.doc

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1、一、公司治理之架構及規則1.公司組織架構95.3.6董事會股票基金投資部董事長副董事長總經理顧問稽核室投資管理部門行銷業務部門財務行政部門固定收益部專戶投資部研究部交易部投資服務中心行銷企劃部境外基金部通路理財部投資理財部台中分公司高雄分公司財務部管理部資訊室人事室新金融商品部2.本公司治理除遵守法令及章程之規定外，依下列原則為之：（1）保障股東及投資人權益。（2）強化董事會職能。（3）發揮監察人功能。（4）尊重利害關係人權益。（5）提昇資訊透明度。二、公司股權結構及股東權益1.股東結構95年3月6日股東結構數量本國法人本國自然人外國機

2、構外國個人合計上市櫃公司其他法人人數240208持有股數6,682,50024,502,500013,365,000044,550,000持股比例15%55%030%0100%2.股東名單95年3月6日股東名稱持有股數持股比例商領投資股份有限公司4,455,00010%台中港倉儲裝卸股份有限公司4,455,00010%燿華電子股份有限公司4,455,00010%愛地雅工業股份有限公司2,227,5005%東正國際投資股份有限公司4,455,00010%盛富開發股份有限公司11,137,50025%美商信怡泰股份有限公司6,682,500

3、15%法商法國興業資產管理股份有限公司6,682,50015%3.股東權益（1）本公司股東每股有一表決權，但公司依法自己持有之股份，無表決權。股東因事不能親自出席股東會時，得出具本公司印發之委託書，加蓋股東留存本公司之印鑑，載明授權範圍委託代理人一人出席，除公司法另有規定外，一人同時受二名以上之股東委託時，其代理之表決權超過已發行股份總數表決權百分之三之部份不予計算。（2）股東會之決議，除公司法及本公司章程第十三條之一另有規定外，應有代表已發行股份總數過半數股東之出席，以出席股東表決權過半數之同意行之。（3）股東會之決議事項，應作成議事

4、錄，由主席簽名或蓋章，並於會後二十日內，將議事錄分發各股東。另持有記名股票未滿一千股之股東，前項議事錄之分發，得以公告方式為之。議事錄應與出席股東之簽名簿及代理出席之委託書，依公司法第一八三條規定保存於本公司。三、董事會結構及其獨立性1.董事之姓名、選任日期、任期、選任時及現在持有證券投資信託事業股份數額及比例、主要經(學)歷95年3月6日職稱姓名選任日期任期選任時（現在）持有本公司股份主　要　經　歷備　註股數持股比率董事長張平沼94.06.21三年4,455,00010%光華證券投資信託(股)公司董事長台灣省商業會理事長華信銀行董事中

5、華民國第一屆立法委員(三任九年)商領投資股份有限公司代表人董事陳豐明94.06.21三年4,455,00010%彰化商業銀行副理燿華電子(股)公司副總經理環華證券金融(股)公司執行副總經理商領投資股份有限公司代表人董事陳正雄94.03.01三年4,455,00010%燿華電子(股)公司執行副總經理燿華電子股份有限公司代表人董事張元銘94.06.21三年2,227,5005%金鼎證券投資信託（股）公司副董事長愛地雅工業股份有限公司代表人董事張美瑛94.06.21三年4,455,00010%慶通投資(股)公司董事長台中港倉儲裝卸(股)公司副

6、理台中港倉儲裝卸股份有限公司代表人董事范耀彬94.06.21三年4,455,00010%中華民國機械工程學會顧問東鉅企業股份有限公司董事長東正國際投資股份有限公司董事長東益國際投資股份有限公司董事長東正國際投資股份有限公司代表人董事蔡培豪94.06.21三年11,137,50025%太子保險代理人有限公司總經理盛富開發股份有限公司代表人董事尤卓比94.06.21三年6,682,50015%美商信怡泰股份有限公司高級副總裁美商信怡泰股份有限公司代表人董事朱永源94.06.21三年6,682,50015%美商信怡泰股份有限公司亞太地區總經理

7、美商信怡泰股份有限公司代表人董事鄭樹明94.06.21三年6,682,50015%法國興業資產管理股份有限公司亞洲區營運總監法商法國興業資產管理股份有限公司代表人董事緋寶龍94.06.21三年6,682,50015%法國興業資產管理股份有限公司亞洲區總裁法商法國興業資產管理股份有限公司代表人註：以上各董事均為法人股東代表。2.本公司之董事均為法人股東之指定代表人，均能獨立行使職權。四、董事會之組成及其職責1.本公司董事長、副董事長應由三分之二以上董事之出席及出席董事過半數之同意選認之，董事長對外代表公司，副董事長除襄助董事長執行職務外，

8、對公司事務之執行，應秉持董事長之指示及股東會與董事會決議負監督之責任。2.董事會之職權：（1）決定轉投資事宜；（2）購買、轉讓、出售、抵押、設質、設定負擔、出租或以其他方式處分公司之不動產或其他主要資產，及