國際內部稽核協會年會.ppt

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1、處置股票及特殊異常股票公告作業說明監視部100.09處置股票公告作業為提醒投資人注意已達處置標準有價證券之交易風險，自100年11月10日起，請各證券公司暨分支機構於接受投資人買賣達處置標準之有價證券時，告知投資人有價證券受處置之訊息，並透過下列管道公告。1.投資人於證券商營業處所當面委託下單，請證券商於營業處所以張貼處置股票資訊之整體性揭露方式為之。處置股票公告作業2.投資人透過「電話語音」委託下單時，證券商之語音下單系統先告知投資人當日所有處置有價證券訊息後，再進入下單程序。「電話語音」之預約單，各證券商應於語音下單系統提醒投資人於委託單

2、預計交易日開盤前注意處置股票訊息。3.投資人透過「網際網路」委託下單時，若投資人下單之有價證券為處置證券者，則以視窗或文字各別提示。處置股票公告作業3.「網際網路」之預約單，各證券商應於網頁上提醒投資人於委託單預計交易日開盤前注意處置股票訊息。4.投資人透過「電話」、「書信」、「電報」等委託下單時，證券商應於對帳單附註說明委託下單前注意處置股票訊息，及該資訊之取得管道特殊異常股票對於證券市場如發生個股異常飆漲且媒體持續報導上市公司財務業務相關訊息，其內容並涉有誇大不實及誤導投資人情形，本公司將請上市公司針對訊息澄清說明，必要時將就訊息報導事項

3、進行查核，如發現重大損害股東權益事項，得將其有價證券變更交易方法，同時列入財務重點專區，並將異常事項函知各證券商於營業處所張貼公告，以利投資人瞭解特殊異常有價證券之訊息。特殊異常股票比照處置股票告知投資人方式，透過各類管道公告。特殊異常股票專函之查核事項，請置於各證券公司網站首頁或置於營業櫃台供投資人自由取閱，並應連續張貼及公告30個營業日，以達提醒投資人注意之效果。有線電視理財節目推介個股公告作業說明監視部100.09公告背景一、臺灣證券交易所奉主管機關指示辦理有線電視投資理財節目之檢視。二、檢視節目分析人員之言論疑似違反證券投資顧問事業管

4、理規則等規定者並呈報主管機關辦理。三、檢視後之異常推介個股，爰傳送證券商業同業公會，以利證券商於公會網站下載列印公告投資人參閱。公告作業之改變除原傳送證券商業同業公會之公告外，新增下列2種公告管道：1.比照處置股票檔案傳輸作業傳送予證券商。2.證交所網頁增置查詢及下載選項，提供證券商自行下載。證交所網頁增置選項說明投資理財節目異常推介個股預定投資理財節目分析人員異常推介之個股查詢及下載選項位置推介股票「買賣有線電視理財節目異常推介之有價證券，請詳閱公開資訊觀測站之財務業務資訊，並審慎投資」證交所網頁增置選項說明（續）推介股票；查詢範圍：全部上

5、市股票；期間：編號證券代號證券名稱累計次數日期證券個股數：推介股票證券商配合事項※營業處所張貼異常推介個股及警語，提供「當面」委託投資人參閱。※語音下單系統提供投資人買賣異常推介個股之警語，主動告知「電話語音」委託投資人。※視窗或文字提示買賣異常推介個股之警語，提示「網際網路」委託投資人知悉。※對帳單附註買賣異常推介個股之警語，提醒「電話」、「書信」、「電報」等委託投資人審慎投資。敬請指教