中小板规则汇编--.doc

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1、中小企业板规则汇编深圳证券交易所二○○九年十月-17-说明一、为方便中小企业板上市公司董事、监事和高级管理人员等系统学习、掌握中小企业板上市公司信息披露和规范运作的相关特别规定，特编印此书。二、本《规则汇编》仅收录了深圳证券交易所制定的适用于中小企业板上市公司的特别规定、指引、细则等，各上市公司应同时遵守有关法律、法规、规章及本所制定的其他规定。三、本《规则汇编》由深圳证券交易所中小板公司管理部编辑，我们将根据相关规则的制定、修改情况对本《规则汇编》及时进行修订。深圳证券交易所中小板公司管理部二○○九年十月-17-目录深圳证券交易所中

2、小企业板块上市公司特别规定-1-中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定-3-中小企业板块证券上市协议-8-深圳证券交易所上市委员会工作细则-11-深圳证券交易所股票上市公告书内容与格式指引-17-资金申购上网定价公开发行股票实施办法-25-深圳市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细则-30-深圳证券交易所首次公开发行股票发行与上市指引-35-保荐代表人声明与承诺书-50-深圳证券交易所中小企业板块上市公司诚信建设指引-52-深圳证券交易所中小企业板保荐工作指引-57-深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引-75-中小企业板

3、投资者权益保护指引-83-深圳证券交易所中小企业板上市公司公平信息披露指引-92-中小企业板上市公司控股股东、实际控制人行为指引-99-深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引-108-中小企业板上市公司限售股份上市流通实施细则(2009年修订)-114-中小企业板上市公司募集资金管理细则-118-保荐工作报告书格式指引（年度/半年度）-131-中小企业板上市公司内部审计工作指引-134-中小企业板上市公司保荐工作评价办法-144-关于在中小企业板实行临时报告实时披露制度的通知-150-关于中小

4、企业板块上市公司举行网上年度报告说明会的通知-152-关于中小企业板上市公司实行公开致歉并试行弹性保荐制度的通知-158-关于进一步规范中小企业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知160中小企业板信息披露业务备忘录第1号：业绩预告、业绩快报及其修正171中小企业板信息披露业务备忘录第2号：公平信息披露相关事项175中小企业板信息披露业务备忘录第3号：上市公司非公开发行股票179-17-中小企业板信息披露业务备忘录第4号：年度报告披露相关事项191中小企业板信息披露业务备忘录第5号：重大无先例事项相关信息披露211

5、中小企业板信息披露业务备忘录第6号：公司董事、监事、高级管理人员任免相关事项215中小企业板信息披露业务备忘录第7号：日常关联交易金额的确定及披露251中小企业板信息披露业务备忘录第8号：信息披露事务管理制度相关要求253中小企业板信息披露业务备忘录第9号：股权激励限制性股票的取得与授予258中小企业板信息披露业务备忘录第10号：非公开发行股票的董事会、股东大会决议有关注意事项262中小企业板信息披露业务备忘录第11号:重大经营环境变化270中小企业板信息披露业务备忘录第12号：股票期权实施、授予与行权273中小企业板信息披露业务备忘

6、录第13号：会计政策及会计估计变更276中小企业板信息披露业务备忘录第14号：证券投资280中小企业板信息披露业务备忘录第15号：日常经营重大合同284中小企业板信息披露业务备忘录第16号：商业银行年度报告披露的特别要求286中小企业板信息披露业务备忘录第17号：重大资产重组（一）——重大资产重组相关事项289中小企业板信息披露业务备忘录第18号：重大资产重组（二）——上市公司重大资产重组财务顾问业务指引（试行）299中小企业板信息披露业务备忘录第19号：重大资产重组（三）——重大资产重组审查对照表309中小企业板信息披露业务备忘录第

7、20号：股东追加承诺319中小企业板信息披露业务备忘录第22号：重大资产重组（五）——资产评估相关信息披露323中小企业板信息披露业务备忘录第23号：30％以上股东及其一致行动人增持股份328中小企业板信息披露业务备忘录第24号：内幕信息知情人报备相关事项332中小企业板信息披露业务备忘录第25号：商品期货套期保值业务335中小企业板信息披露业务备忘录第26号：土地使用权及股权竞拍事项338中小企业板信息披露业务备忘录第27号：对外提供财务资助342中小企业板信息披露业务备忘录第28号：“管理层讨论与分析”编制指引（试用）346中小企

8、业板信息披露业务备忘录第29号：超募资金使用及募集资金永久性补充流动资金354中小企业板信息披露业务备忘录第30号：风险投资357中小企业板上市公司临时报告内容与格式指引第1号：业绩快报360中小企业板上市公司临时报告内