债券业务规则汇编

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1、债券业务规则汇编目录第一部分企业债4I.1企业债券管理条例5I.2中央企业债券发行管理暂行办法9I.3国家发展改革委关于进一步改进和加强企业债券管理工作的通知11I.4国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知26I.5国家发展改革委办公厅关于进一步强化企业债券风险防范管理有关问题的通知31I.6国家发展改革委办公厅关于进一步改进企业债券发行审核工作的通知34I.7国家发展改革委办公厅关于进一步改进企业债券发行工作的通知37I.8国家发展改革委办公厅关于简化企业债券审报程序加强风险防范和改

2、革监管方式的意见44I.9国家发展改革委办公厅关于充分发挥企业债券融资功能支持重点项目建设促进经济平稳较快发展的通知（国家发展改革委办公厅2015年5月25日发改办财金[2015]1327号）61I.10国家发展改革委办公厅关于创新企业债券融资方式扎实推进棚户区改造建设有关问题的通知（国家发改委2014年5月13日发改办财金[2014]1047号）63I.11企业债券簿记建档发行业务指引（暂行）、企业债券招标发行业务指引（暂行）（国家发改委财政金融司2014年4月24日）65I.12中国银监会关于有效防范企业债担保风

3、险的意见75I.13保险机构投资者债券投资管理暂行办法77I.14保险机构债券投资信用评级指引（试行）87第二部分中小企业私募债96I中国证券业协会97I.1证券公司开展中小企业私募债券承销业务试点办法98I.2关于发布《证券公司中小企业私募债券承销业务尽职调查指引》的通知102I.3关于开展证券公司中小企业私募债券承销业务试点实施方案专业评价的通知107I.4关于发布《并购重组私募债券试点办法》的通知109II上海证券交易所116Ⅱ.1上交所中小企业私募债券试点办法117Ⅱ.2关于发布实施《上海证券交易所中小企业私

4、募债券业务指引（试行）》有关事项的通知123Ⅱ.3关于中小企业私募债券在固定收益证券综合电子平台转让的通知150Ⅱ.4上海证券交易所中小企业私募债券备案工作提示（第1号）152III深圳证券交易所153III.1深交所中小企业私募债券试点办法154III.2深圳证券交易所中小企业私募债券试点业务指南160III.3关于加强中小企业私募债券风险防控工作相关事项的通知198IV中国证券登记结算中心201IV.1关于发布《中小企业私募债券试点登记结算业务实施细则》的通知202第三部分资产证券化207I中国证监会209I.1

5、私募投资基金监督管理暂行办法211I.2证券公司客户资产管理业务管理办法218I.3证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定229I.4证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务信息披露指引238I.5证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引244II中国证券投资基金业协会248II.1关于发布《资产支持专项计划备案管理办法》及配套规则的通知250II.2资产证券化业务基础资产负面清单指引257II.3资产证券化业务风险控制指引260II.4资产证券化业务自律规则的起草说明264II.5资

6、产支持专项计划说明书内容与格式指引（试行）270II.6资产支持专项计划资产支持证券认购协议与风险揭示书（适用个人投资者）276II.7资产支持专项计划资产支持证券认购协议与风险揭示书（适用机构投资者）282III深圳证券交易所286III.1深圳证券交易所资产证券化业务指引（2014年修订）288III.2深圳证券交易所资产支持证券挂牌条件确认业务指引296III.3深圳证券交易所资产证券化业务信息披露格式302IV上海证券交易所309IV.1关于发布实施《上海证券交易所资产证券化业务指引》的通知311IV.2中国

7、人民银行、中国银行业监督管理委员会公告[2013]第21号（上海证券交易所债务业务部2013年12月31日）规范信贷资产证券化发起机构风险自留行为319第四部分其他债券业务321I债券质押式协议回购323I.1关于发布《深圳证券交易所债券质押式协议回购交易暂行办法》的通知325II货币经纪公司进入交易所债券市场337II.1关于深圳证券交易所债券市场机构投资者接受货币经纪公司服务有关事项的通知339IV其他341IV.1关于进一步扩大信贷资产证券化试点有关事项的通知343IV.2中国银监会关于印发《商业银行资产证券化

8、风险暴露监管资本计量指引》的通知346第一部分企业债9I.1企业债券管理条例　　（1993年8月2日中华人民共和国国务院令第121号发布　根据2011年1月8日《国务院关于废止和修改部分行政法规的决定》修订）第一章　总　　则第一条　为了加强对企业债券的管理，引导资金的合理流向，有效利用社会闲散资金，保护投资者的合法权益，制定本条例。　　第二条