中小板规则汇编新

《中小板规则汇编新》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在教育资源-天天文库。

1、.中小企业板规则汇编深圳证券交易所二○一一年六月.页脚.....说明一、为方便中小企业板上市公司董事、监事和高级管理人员等系统学习、掌握中小企业板上市公司信息披露和规范运作的相关规定，特编印此书。二、本《规则汇编》仅收录了深圳证券交易所制定的适用于中小企业板上市公司的特别规定、指引、备忘录等，各上市公司应同时遵守有关法律、法规、规章及本所制定的其他规定。三、本《规则汇编》由深圳证券交易所中小板公司管理部编辑，我们将根据相关规则的制定、修订情况对本《规则汇编》及时进行更新，更新后的《规则汇编》电子版可从中小企业板业务专区下载。

2、深圳证券交易所中小板公司管理部二○一一年四月.页脚.....目录第一部分特别规定深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规定-1-中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定-3-第二部分规范运作指引深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引8第一章总则8第二章公司治理8第三章董事、监事和高级管理人员管理13第四章股东、控股股东和实际控制人行为规范33第五章信息披露47第六章募集资金管理51第七章内部控制58第八章投资者关系管理70第九章社会责任72第十章附则74第三部分其他指引及规定深圳证券交易所上市公司信息披露工作考核办法-

3、85-深圳证券交易所上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法-89-深圳证券交易所独立董事备案办法-92-深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引-100-关于进一步规范中小企业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知-105-深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则-115-关于对存在资金占用或违规担保情形的上市公司股票交易实行其他特别处理若干问题的通知.页脚.....-120-深圳证券交易所中小企业板保荐工作指引-122-保荐工作报告书格式指引（年度/半

4、年度）-146-中小企业板上市公司保荐工作评价办法-149-中小企业板块证券上市协议153第四部分备忘录中小企业板信息披露业务备忘录第1号：业绩预告、业绩快报及其修正156中小企业板信息披露业务备忘录第2号：上市公司与特定对象直接沟通相关事项159中小企业板信息披露业务备忘录第3号：上市公司非公开发行股票163中小企业板信息披露业务备忘录第4号：年度报告披露相关事项170中小企业板信息披露业务备忘录第5号：财务报告披露注意事项190中小企业板信息披露业务备忘录第7号关联交易209中小企业板信息披露业务备忘录第8号：信息披露事

5、务管理制度相关要求214中小企业板信息披露业务备忘录第9号：股权激励限制性股票的取得与授予219中小企业板信息披露业务备忘录第11号:重大经营环境变化229中小企业板信息披露业务备忘录第12号：股权激励股票期权实施、授予与行权232中小企业板信息披露业务备忘录第13号：会计政策及会计估计变更244中小企业板信息披露业务备忘录第14号：证券投资248中小企业板信息披露业务备忘录第15号：日常经营重大合同251中小企业板信息披露业务备忘录第16号：商业银行年度报告披露的特别要求254中小企业板信息披露业务备忘录第17号：重大资产

6、重组（一）——重大资产重组相关事项257中小企业板信息披露业务备忘录第18号：重大资产重组（二）——上市公司重大资产重组财务顾问业务指引（试行）296中小企业板信息披露业务备忘录第20号：股东追加股份限售承诺305中小企业板信息披露业务备忘录第22号：重大资产重组（五）——资产评估相关信息披露307中小企业板信息披露业务备忘录第23号：持股30％以上股东及其一致行动人增持股份310中小企业板信息披露业务备忘录第24号：内幕信息知情人报备相关事项314中小企业板信息披露业务备忘录第25号：商品期货套期保值业务317中小企业板信

7、息披露业务备忘录第26号：土地使用权及股权竞拍事项320中小企业板信息披露业务备忘录第27号：对外提供财务资助323.页脚.....中小企业板信息披露业务备忘录第28号：“管理层讨论与分析”编制指引（试用）326中小企业板信息披露业务备忘录第29号：超募资金使用及募集资金永久性补充流动资金331中小企业板信息披露业务备忘录第30号：风险投资334中小企业板信息披露业务备忘录第31号:募集资金三方监管协议范本336中小企业板信息披露业务备忘录第32号:上市公司信息披露公告格式340中小企业板信息披露业务备忘录第33号:利润分配

8、和资本公积转增股本462债券业务备忘录第1号——特别处理、暂停上市、恢复上市、终止上市和申请复核465注：中小企业板信息披露业务备忘录第6、10、19、21号已废止.页脚.....深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规定（2004年5月20日）第一条为规范中小企业板块上市公司信息披露，强