深交所中小板规则汇编

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1、中小企业板规则汇编深圳证券交易所二○一○年十二月-2-说明一、为方便中小企业板上市公司董事、监事和高级管理人员等系统学习、掌握中小企业板上市公司信息披露和规范运作的相关规定，特编印此书。二、本《规则汇编》仅收录了深圳证券交易所制定的适用于中小企业板上市公司的特别规定、指引、备忘录等，各上市公司应同时遵守有关法律、法规、规章及本所制定的其他规定。三、本《规则汇编》由深圳证券交易所中小板公司管理部编辑，我们将根据相关规则的制定、修改情况对本《规则汇编》及时进行修订。深圳证券交易所中小板公司管理部二○一○年十二月-2-目录第一部分特别规定深圳证券交易所中小企业板块上市

2、公司特别规定-1-中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定-3-第二部分规范运作指引深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引8第一章总则8第二章公司治理8第三章董事、监事和高级管理人员管理13第四章股东、控股股东和实际控制人行为规范33第五章信息披露47第六章募集资金管理51第七章内部控制58第八章投资者关系管理70第九章社会责任72第十章附则74第三部分其他指引及规定深圳证券交易所上市公司信息披露工作考核办法-85-深圳证券交易所上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法-89-深圳证券交易所独立董事备案办法-92-深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级

3、管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引-100-关于进一步规范中小企业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知-105-深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则-115--2-关于对存在资金占用或违规担保情形的上市公司股票交易实行其他特别处理若干问题的通知-120-深圳证券交易所中小企业板保荐工作指引-122-保荐工作报告书格式指引（年度/半年度）-137-中小企业板上市公司保荐工作评价办法-140-中小企业板块证券上市协议144第四部分备忘录中小企业板信息披露业务备忘录第1号：业绩预告、业绩快报及其修正147中小企业板信息披露业务备

4、忘录第2号：上市公司与特定对象直接沟通相关事项150中小企业板信息披露业务备忘录第3号：上市公司非公开发行股票154中小企业板信息披露业务备忘录第4号：年度报告披露相关事项162中小企业板信息披露业务备忘录第7号：日常关联交易金额的确定及披露185中小企业板信息披露业务备忘录第8号：信息披露事务管理制度相关要求187中小企业板信息披露业务备忘录第9号：股权激励限制性股票的取得与授予192中小企业板信息披露业务备忘录第11号:重大经营环境变化202中小企业板信息披露业务备忘录第12号：股权激励股票期权实施、授予与行权205中小企业板信息披露业务备忘录第13号：会计

5、政策及会计估计变更217中小企业板信息披露业务备忘录第14号：证券投资221中小企业板信息披露业务备忘录第15号：日常经营重大合同224中小企业板信息披露业务备忘录第16号：商业银行年度报告披露的特别要求226中小企业板信息披露业务备忘录第17号：重大资产重组（一）——重大资产重组相关事项229中小企业板信息披露业务备忘录第18号：重大资产重组（二）——上市公司重大资产重组财务顾问业务指引（试行）238中小企业板信息披露业务备忘录第19号：重大资产重组（三）——重大资产重组审查对照表247中小企业板信息披露业务备忘录第20号：股东追加股份限售承诺263中小企业板

6、信息披露业务备忘录第22号：重大资产重组（五）——资产评估相关信息披露265中小企业板信息披露业务备忘录第23号：持股30％以上股东及其一致行动人增持股份268中小企业板信息披露业务备忘录第24号：内幕信息知情人报备相关事项272中小企业板信息披露业务备忘录第25号：商品期货套期保值业务275中小企业板信息披露业务备忘录第26号：土地使用权及股权竞拍事项277-2-中小企业板信息披露业务备忘录第27号：对外提供财务资助280中小企业板信息披露业务备忘录第28号：“管理层讨论与分析”编制指引（试用）283中小企业板信息披露业务备忘录第29号：超募资金使用及募集资金

7、永久性补充流动资金288中小企业板信息披露业务备忘录第30号：风险投资291中小企业板信息披露业务备忘录第31号:募集资金三方监管协议范本293中小企业板信息披露业务备忘录第32号:上市公司信息披露公告格式297债券业务备忘录第1号——特别处理、暂停上市、恢复上市、终止上市和申请复核417注：中小企业板信息披露业务备忘录第5、6、10、21号已废止-2-深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规定（2004年5月20日）第一条为规范中小企业板块上市公司信息披露，强化对中小企业板块上市公司信息披露的监管，制定本特别规定。第二条在深圳证券交易所（以下简称本所）中小企业

8、板块上市的公司（以下简称