上海国际港务集团募集资金使用管理制度.pdf

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1、上港集团一届十三次董事会材料附件上港集团募集资金使用管理制度上海国际港务（集团）股份有限公司募集资金使用管理制度（草案）第一章总则第一条为规范上海国际港务（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，最大程度地保障投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司证券发行管理办法》（以下简称“《发行管理办法》”）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等法律、法规、规范性文件和《上海国际港务（集团）股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相

2、关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。第二条本制度所称募集资金是指公司通过发行股票（包括首次公开发行股票、配股、增发、非公开发行股票等）、发行可转换公司债券、发行公司债券或根据法律、法规、规范性文件和《公司章程》允许采用的方式向社会公众投资者募集用于特定用途的资金。第三条募集资金只能用于公司对外公布的募集资金投向的项目，公司董事会应制定详细的资金使用计划，做到资金使用的规范、公开、透明。第四条非经公司股东大会依法作出决议，任何人无权改变公司招股说明书或募集说明书中公告的募集资金使用用途。第五条闲置募集资金在暂时补充流动资金时，仅限于与主营业务相关的生产经营使用。闲置募集资金不得直接或

3、间接的安排用于新股配售、申购，或用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易。第六条公司董事会应根据有关法律、法规和规范性文件、《上市规则》以及《公司章程》的规定，及时披露募集资金的使用情况。第七条募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公1上港集团一届十三次董事会材料附件上港集团募集资金使用管理制度司应当确保该子公司或控制的其他企业遵守本募集资金管理制度。第八条违反国家法律、法规和规范性文件、《公司章程》以及本制度的规定使用募集资金，致使公司遭受损失的，相关责任人应按照相关法律、法规的规定承担相应的民事赔偿责任。第二章募集资金的专户存储第九条公司应采取在金融机构设

4、立募集资金专用账户，对募集资金实行集中存放。第十条公司设立募集资金专用帐户事宜由公司董事会批准，并在公司申请公开募集资金时，将该帐户的设立情况及相关协议与申请材料一并报中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）及公司所在地派出机构备案。第十一条公司认为募集资金的数额较大，且根据投资项目的信贷安排确有必要在一家以上金融机构开设专用帐户的，在坚持同一投资项目的资金在同一专用帐户存储原则的前提下，经董事会批准可以在一家以上金融机构开设专用帐户。所有的募集资金包括尚未投入使用的资金、按计划分批投入暂时闲置的资金、项目剩余资金等，均必须存放在专用账户，以确保募集资金的安全。第三章募集资金的

5、使用第十二条募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格的会计师事务所出具验资报告；并应由董事会按照招股说明书或募集说明书所承诺的募集资金使用计划，组织募集资金的使用工作。第十三条募集资金必须严格按照招股说明书或募集说明书承诺的投资项目、投资金额和投入时间来使用，具体应当符合下列规定：（一）募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律、法规和规范性文件的规定；（二）募集资金投资项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或者间接投2上港集团一届十三次董事会材料附件上港集团募集资金使用管理制度资于股票和期货交易或以

6、买卖有价证券为主要业务的公司。公司不得将募集资金用于质押、委托贷款或其他变相改变募集资金用途的投资。（三）公司应当确保募集资金使用的真实性和公允性，防止募集资金被关联人占用或挪用，并采取有效措施避免关联人利用募集资金投资项目获取不正当利益。（四）投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性。第十四条公司募集资金使用时，必须严格按照公司财务管理制度履行资金使用审批手续。凡涉及每一笔募集资金的支出，均须由有关部门提出资金使用计划，在董事会授权范围内，经主管经理签字后报资产财务部，由资产财务部经办人员审核后，逐级由项目负责人、财务负责人及总裁签字后予以付款

7、，凡超过董事会授权范围的，应报董事会审批。第十五条投资项目应按照公司董事会承诺的计划进度实施，投资部门要细化具体工作进度，保证各项工作能按计划进度完成，并定期向资产财务部提供具体工作进度计划。公司应当对募集资金使用的申请、审批、执行权限和程序作出具体规定。第十六条确因不可预见的客观要素影响，项目不能按承诺的预期计划进度完成时，必须公开披露实际情况并详细说明原因。第十七条公司应当在每个会计年度结束后全面核查募集资金投资项目的进展情况。出现严重影响