模仿创新、自主创新与我国技术进步——实证研究与问题探讨.pdf

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3、r1。-。：rt。。2‘j一?：_t__j+∽。。㈦甜-㈠㈡一引：；i，Ⅲ阳强-．豫，％：酬“㈡誊一7㈡．。≯：’㈡㈡甜弹j㈠；oDOI：10．3969／j．issn．1003一l154．2015．01．023模仿创新、自主创新与我国技术进步——实证研究与问题探讨口胡小娟董少然(湖南大学经贸学院，湖南长沙410079)[摘要]通过构建PVAR模型、分析了模仿创新、自主创新与我国技术进步之间的关系。研究发现，现阶段自主创新对技术进步的影响大于模仿创新，但是模仿创新与自主创新两种模式对技术进步影响的方差贡献

4、都有限。进一步研究得出结论：模仿创新对中国技术进步的影响已经到了一个拐点，我国需要转型到以自主创新为主的创新模式，最后提出从改善效率与优化投入结构方面提高自主创新地产出。[关键词]模仿创新；自主创新；技术进步[中图分类号]F2舛[文献标识码]A[文章编号]l帅3—1154(加15)01枷67-03后发优势理论认为，南北方国家之间存在较大的技术差距，所以欠发达国家可以进行模仿创新缩短与发达国家技术差距。与模仿创新对应的是自主创新，所谓自主创新，即通过内部的研发实现突破、拥有核心技术。发展中国家在初期发展阶段可以廉价利用外国技术进行模仿创新，但是模仿创

5、新对一国技术进步的影响是有限度的，Aghion等⋯认为，模仿创新对后发国家赶超短期有效，但不利于经济长期增长，自主创新才是支撑长期经济增长的动力。在我国与发达国家技术差距上缩短、技术模仿越来越难、隐性的知识模仿成本不断提高的情况下，众多学者把注意力转向“自主创新”。张德荣[21认为，自主创新引致的原创性技术进步应作为我国现阶段规避“中等收入陷阱”的重要因素。本文将通过实证方法通过两种创新模式的贡献分析，指明我国创新道路的选择问题，并讨论其背后深层次问题。一、两种创新模式与技术进步的PvAR分析本文利用基于kve和Zicchino‘31发展的PVAR

6、模型建立模仿创新、自主创新与技术进步的系统关系，分析两种技术创新模式对技术进步的影响。PVAR模型假定内部变量全部内生，所有滞后变量均纳入模型，进而建立变量之间动态的相互关系。下面建立如下模型乙=艺JZ(⋯《+e。．}地p其中i与t分别为地区与观测的时间，p为滞后阶数。互。为包含所有变量的列向量，即，互。=(i彻删mion，imitmio凡，zp)’，其中inn删mion、imilmi鲫、印分别为本文所考察的模仿创新、自主创新与技术进步三大变量，乙，滞后p阶的列向量，‘为模型待估计的系数，以为随机误差。该模型包含了时间效应，以及不随时间变化的个体效

7、应，首先采用组内均值差分法去除时间效应，然后使用前向均值差分去除个体效应(Helm)，最后采用广义矩估计(GMM)方法估计参数，在此基础上进行脉冲响应和方差分析。(一)指标选取1．模仿创新指数与自主创新指数自主创新指数同样采用分地区基础研究、应用研究、与试验开发研究标准化数据进行主成分分析，其中三大创新投入中，基础研究与应用研究数据为分地区高校与科研结构的数据加总，试验开发研究为高校、科研结构、企业三大创新投入之和。以上数据采用分地区GDP指数进行平减换算成1998年可比价格，数据来源于《中国科技统计年鉴》1999—2013。2．技术进步(tp)本

8、文采用DEA—Malmquist指数法对邮进行测[基金项目]国家社科基金“全球产业变革背景下自主创新推动我国制造业转型升级发展战略”(13BJL076)2015年第1期囫算，避免函数设定上偏误，同时可以提取技术进步(tp)，避免了把技术进步与全要素tfp混为一谈。÷妒=[(糕)(者黯小其中(石‘，，)、(戈“7，，“)分别为￡、f+l期投入产出向量，而D：(z‘，，)、D：(并“7，，“)则分别指为以￡期技术为参照的距离函数，D：’(z“7，，“)、D：’(戈‘，，)分别为￡+1期技术下的距离函数。数据选取上本文采用全国29个省级行政区1998—2

9、012年GDP数据作为产出变量y，采用分地区GDP平减指数以1998年为基期进行平减，分地区GDP平减指数由GDP增长指数推算。资本变量采用永续盘存法，即K=t枨。(1书)K为t期资本存量t为t期新增资本，6为折旧率。选择1952年为基期，基期资本存量’以1953年资本形成与折旧加1953—1957年资本形成的平均增长率之和的比来确定。采用《中国国内生产总值核算历史资料1952—1995》年各省固定资本形成，作为当年资本形成确定基期及其他年份资本形成，其余年份资本形成数据来源于《新中国六十年统计资料汇编》及《中国统计年鉴》2010一2013，各省固

10、定资产平减指数由固定资本形成总额指数推算，对于固定资本形成数据缺少的省份，采用当年GDP占全国GDP份额乘以全国的资本形成