上海2017年上半年基金从业资格：短期政府债券考试试题

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1、上海2017年上半年基金从业资格：短期政府债券考试试题一.单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、对证券投资基金的特点，下列认识正确的有_。A.基金一般都有最低投资限额要求B.是“不能将鸡蛋放在一个篮子里”理论在现实中的具体运用C.将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作D.以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的一大特点2、以下属于银行业金融机构的有_。A.商业银行B.证券公司C.城市信用合作社D.农村信用合作社3＞封闭式基金的报价单位为每份基金价格。基金的申报价格最小变动单位为—

2、元人民币。A.1B.0.1C・0.01D.0.0014、基金管理公司的主要股东应具备的条件之一是持续经营—个以上完整的会计年度。A.2B.3C.4D.55、某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产牛的利息为5元，其对应的认购费率为1.5%,基金份额面值为1元/份，则其认购份额为（）。A.9852.14B.9852.22C.9857.14D.9857.226、0前，我国基金注册登记机构只受理_的基金账户或基金份额的冻结与解冻。A.国家有权机关依法要求B.基金托管人依法要求C.基金管理人依法要求D.投资人自己申请7、为避免基金业出

3、现人起人落的情形、影响其正常发展，基金销售监管应坚持—原则。A.连续性A.有效性B.依法监管C.审慎监管8、关于债券与股票的比较，下列说法错误的是_。A.债券和股票都属于有价证券B.债券和股票的收益率是相互影响的C.债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定D.债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债9、一般而言，当市场利率下降时，债券价格会债券的到期日越长，债券价格受市场利率的影响就越A.上升；小B.上升；大C.下降；小D.下降；大10、通常情况下，交易所上市的有价证券以其估值H的—估值。A：平均价B：收盘价C：开盘价D：预期收益

4、的现值11、有“宏观经济晴雨表”之称的是OOA.主板市场B.创业板市场C.现货交易市场D.中小企业板市场12、根据基金_的不同，可以将基金分为主动型基金和被动型基金。A.运作方式B.投资对彖C.投资目标D.投资理念13、基金利润主要包括A.利息收入B.投资收益C.公允价值变动损益D.其他收入14、_属于基金信息披露的实质性原则。A.及吋性原则B.规范性原则C.易解性原则D.易得性原则15、买入返售金融资产收入属于—A：利息收入B：投资收人C：其他收入D：公允价值变动损益16、基金销售机构信息管理平台应用系统的支持系统中，涉及基金投资

5、人信息的交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存_年。A.5B・10C・15D.2017、公募基金的会计责任主体是_。A.基金管理人B・基金托管人A.证券投资基金B.基金管理人和基金托管人18、关于股票的市场价格，下列表述正确的有_。A•从长期看，股票的市场价格由股票的内在价值决定B.股票的市场价格由市场交易量决定C.股票的市场价格一般是指股票在一级市场的发行价格D.股票的市场价格呈现出高低起伏的波动性特征19、对企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收—A：营业税B：印花税C：增值税D：企业所得税20、—负责办理个人投资者基金账

6、户的开户手续。A.证券登记机构B.证券经营机构C.中国证监会D.证券业协会21、我国《证券投资基金法》规定，下列事项可以不通过召开基金特有人大会审议决定A：提前终止基金合同B：基金扩募或者延长基金合同期限C：更换基金管理公司的高级管理人员D：更换基金管理人、基金托管人22、对于基金交易费，下列说法不正确的是_。A.基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用B.我国证券投资基金的交易费主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费C.交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取D.印花税、过户费、经手费、证管费等

7、由托管人按有关规定收取23、关于可转换债券，下列叙述错误的是A.可转换债券具有双重选择权的特征B.可转换债券是一种附有转股权的特殊债券A.投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权B.可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险，对发行人的风险、投资者的收益却没有限制24、—是稳健型投资者可选择的基金产品。A.债券型基金B・混合型基金C.货币市场基金D.股票型基金25、—中，卖出交易所上市债券于成交口确认债券差价收入，并按应收取的全部价款与其成本.应收利息和相关费用的差额入账A：股票差价收入B：债券差价收入C：

8、债券利息收入D：证券买卖差价收入二.多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0・5分）1、基金管理人、代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料