天津基金从业资格：债券市场概述考试试题

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1、天津基金从业资格：债券市场概述考试试题木卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题,每小题2分，60分。）1、下列哪项不属于基金销售人员的禁止行为—A.承诺利用基金资产进行利益输送B.在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩吋，提供业绩信息的原始出处C.对投资者作岀盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担D.同意或默许他人以其木人或所

2、在机构的名义从事基金销售业务2、假定某基金的总资产为35亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为30亿份,那么该基金份额净值为—元。A.1.00B.1.16C.1.23D.1.353、《证券投资基金销售管理办法》规定，证券投资咨询机构中请基金代销业务资格，注册资木不得低于—万元人民币，且最近—年没有代理投资人从事证券买卖的行为。A.2000；3B.3000；2C・2000；2D・3000；34、作为普通股票股东，行使公司重大决策参与权的途径是参加A.监事会B.股东大会C・董事会D.公司职工代表大会5、关于证券业协会的叙述正确的是A.

3、证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人B.证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会C.根据《证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会D.证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律，维护会员的合法权益的职责6、基金面临的外部风险包括—QA・市场风险B.政策风险C・信用风险D.经营风险7、以下属于证券市场中介机构的有_。A.证券公司B.证券服务机构C.证券交易所D.证券业协会8、基金的不定期信息披露包括A.澄清公告B.临吋报告C・基金季度报告D.基金年度报告9、《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文

4、件对基金销售机构职责的规范主要包括A.签订代销协议，明确委托关系B.基金管理人应制定业务规则并监督实施C.建立相关制度D.禁止提前发行10、关于基金销售的审慎监管原则，下列说法错误的是A.主要是针对基金销售机构经营能力的监管B.旨在促进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险C・贯穿于监管部门准入监管和持续性监管的全过程D.要求在加强基金市场监管的同时，加强基金销售机构和从业人员的自我约束、自我教育和自我管理11、基金销售—要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。A.合法性B.公正性C.公平性D.适用性12、下列各项中

5、，己成为基金的重要资金来源的是A.企业年金B.退休基金C.教育基金D.公益基金13、影响股票未來收益、引起股票内在价值变化的因素包括_。A・宏观经济政策的调整B・清算方式的变化C・供求关系的变化D.经济形势的变化14、买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍。基金单笔最大数量应当低于—份。A：10B：50C：100D：50015、目前，我国证券投资基金的交易费用主要包括_和证管费。A.印花税B.佣金C.过户费D.经手费16、下列关于印花税的说法，正确的有A.对个人投资者买卖股票暂免征收印花税B.对个人投资者买卖

6、基金份额暂免征收印花税C.基金买卖股票暂免征收印花税D.对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税17、金融期货一般不包括A.商品期货B.股票期货C・货币期货D.股票指数期货18、在基金合同生效的—，基金管理人在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。A：当日B：次日C：第三日D：第五H19、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为A.机构证券B.商业票据C.金融证券D.货币证券20、假设某封闭式基金7月18H的基金资产净值为35000万元人民币，7月19日的基金资产净值为35125万元人民币。该股票基金的基金管理

7、费率为0.25%。那么，该基金7月19日应计提的托管费是—元。A：2397B：2406C：2431D：243921、由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动，这种因素以同样的方式对所有证券的收益产生影响，这是指证券投资的—A：政策风险B：非系统风险C：总风险D：系统风险22、关于基金评级的运用，下列说法错误的有A.应重点关注基金的短期评级B.基金评级具有预测性C・可以直接根据基金等级进行投资D・无论何种类型的基金进行对比，等级越高，说明基金表现越好23、目前，我国开放式基金的托管费率A.通常低于0.25%B.通常在0.2

8、5-0.5%之间C.通常在0.5%〜1%之间D.通常高于1%24、以下不属于我国债券发行方式的有A.定向发行B.承购包销C.公募发行D.招标发行25、当客户选择IFA购买基金时，IFA首先要做的是A.了解你的产品B.了解你的客户C.了解你的价值D.了解你的服务2