山西省2015年下半年基金从业资格：短期政府债券试题

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1、山西省2015年下半年基金从业资格：短期政府债券试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)1、QDⅡ基金申购和赎回的开放时间为__。 A．9:30～11:30和13:00～15:00 B．9:00～11:00和13:00～15:00 C．9:30～11:30和12:55～14:55 D．9:00～11:00和12:55～14:552、基金托管协议是明确__与基金托管人在相关事宜中

2、的权利、义务及职责的协议。 A．基金管理人 B．基金份额持有人 C．基金注册登记机构 D．基金销售代理人3、封闭式基金的资产净值应至少每周在指定的全国性报刊上公告____次。 A：1 B：2 C：3 D：44、ETF基金管理人对最小申购、赎回单位进行更改，应在更改前至少__个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。 A．3 B．5 C．8 D．105、基金的运作费用包括__。 A．审计费 B．持有人大会费 C．上市年费 D．信息披露费6、在证券发行制度中，__实质上是一种发行公司的财务公布制度。 A．审批制 B．特许制 C．核准制 D．注册制7、以下不属于影响投资者

3、决策的内在因素的是____ A：动机 B：感觉 C：人生阶段 D：社会阶层8、基金销售机构应当向监管机构提供下列__信息。 A．基金日常交易情况、异常交易情况 B．内部监察稽核报告 C．调查和评价基金投资人风险承受能力的方法 D．基金投资人认购、申购基金的风险等级与基金投资人风险承受能力匹配的情况汇总9、通常，基金管理人通过邮寄服务向基金持有人邮寄的材料有__。 A．交易对账单 B．投资策略报告 C．基金通讯 D．理财月刊10、下列关于国家股的说法，错误的是__。 A．国家股是国有股权的一个组成部分 B．国家股可由国务院授权投资的机构持有 C．国有股权原则上不可以转让 D．国

4、有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构11、相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上____ A：“买者自慎” B：“卖者自慎” C：“买者自负” D：“卖者自负”12、根据《证券投资基金法》，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的__以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。 A．60% B．70% C．80% D．90%13、以下属于货币证券的有__。 A．商业汇票 B．商业本票 C．金融债券 D．银行汇票14、场外认购的LOF基金

5、份额注册登记在__。 A．中国结算公司的证券登记结算系统 B．中国结算公司的开放式基金注册登记系统 C．中国结算公司的封闭式基金注册登记系统 D．中国结算公司的公司型基金注册登记系统15、在证券市场上，证券价格的高低是由该证券所能提供的__的高低决定的。 A．利息收入 B．红利收入 C．预期报酬率 D．差价收入16、根据《公司法》，有限责任公司注册资本的最低限额为人民币__万元。 A．2 B．3 C．5 D．1017、__除了能给投资者提供更专业的咨询建议外，还能够为投资者带来更优质的持续的客户服务。 A．商业银行 B．保险公司 C．基金超市 D．独立的投资顾问18、__是基

6、金管理公司最基本的一项业务。 A．基金的募集与销售 B．投资管理业务 C．基金运营 D．投资咨询服务19、封闭式基金至少每周公告____次资产净值和份额净值。 A：1 B：2 C：3 D：520、小张打算购买基金进行投资。在选择基金时，小张对某基金管理公司旗下的某只股票基金经营业绩进行了初步估算。该股票基金2007年初基金份额净值为1.0381元人民币，2007年底基金份额净值为1.1208元人民币，期间该股票基金每份分红0.0442元人民币，则不考虑分红再投资的基金净值增长率为__。 A．12.22% B．7.97% C．4.26% D．3.87%21、根据定量分析指标，得

7、出的基金分析评价的综合结论可能不尽相同的原因有__。 A．各类数据的采样不同 B．其分析更多基于预测数据 C．对各单项指标进行归纳分析过程中所采用的逻辑和算法不同 D．对量化指标经济意义的理解和重视程度可能不尽一致22、考察基金产品线的内涵角度一般不包括____ A：产品线的长度 B：产品线的宽度 C：产品线的深度 D：产品线的高度23、政府发行证券的品种仅限于____ A：股票 B：基金份额 C：债券 D：银行票据24、封闭式基金份额的申购与赎回是在__之间进行的。 A．基金份额持有人与销售代理人 B