附表六、认购（售）权证上市申请书检查表

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1、附表六、認購（售）權證上市申請書附件檢查表申請機構名稱：上市申請書收文日期：年月日，收文字號：第號承辦人：填表日期：檢送紀錄（註）附件名稱一、申請機構就上市申請書及其附件所載事項無虛偽、隱匿之聲明書。二、最近期財務報告（無更新者免附）。三、認購（售）權證發行計畫。四、公開銷售說明書。五、律師出具之法律意見書。六、保證人及保證契約內容或擔保物之詳細資料。（無則免附）七、預定之風險沖銷策略。八、無審查準則第八條及第十二條所訂各款情事之聲明書。九、發行人與證券承銷商所簽訂之承銷契約（無則免附），暨銷售完畢後認購（售）權證持有人分散情形表（洽掛牌前檢送）。十、申請前二個月發行人董事

2、、監察人、經理人及持股百分之十以上大股東持有認購（售）權證標的證券情形（洽掛牌前檢送）。十一、認購（售）權證上市契約。十二、發行人已在國外發行同一標的證券之認購（售）權證者，應檢送國外發行該標的權證相關資料。十三、發行人採借券賣出標的證券方式避險者，其與標的證券持有人所簽訂之出借契約。十四、以指數股票型基金為權證發行標的者，應檢送取得該基金標的指數編製機構之同意文件。十五、其他經交易所規定之文件。附表七、認購（售）權證發行計畫檢查表申請機構名稱：發行計畫收文日期：年月日，收文字號：第號承辦人：填表日期：檢查項目發行人填報交易所審查意見一、發行人是否取得資格認可及符合下列要件

3、（一）股東權益及財務報告是否符合本公司認購（售）權證上市審查準則第四條第二項第一、二款規定。（二）發行人最近期自有資本適足比率是否未低於百分之一百五十，且無申請日前連續三個月自有資本適足比率均低於百分之二百之情事。（三）信用評等機構所出具之信評等級是否符合規定且屬有效期間內。二、認購（售）權證之規格（一）發行單位二千萬單位以上或發行單位一千萬單位以上且發行價格總值新台幣二億元以上。每一發行單位代表一股份（一受益權單位）或其組合，或每二發行單位代表一股份（一受益權單位）或其組合，或每五發行單位代表一股份（一受益權單位）或其組合，或每十發行單位代表一股份（一受益權單位）或其組合

4、，或每一百發行單位代表一股份（一受益權單位）或其組合。惟標的證券價格在200元（含）以上才得以發行每一百發行單位代表一股份（一受益權單位）或其組合。（二）存續期間是否六個月以上二年以下。（三）標的證券是否為本公司最近期公告之證券，其最近期經會計師查核或核閱之財務報告無虧損者。除其最近期經會計師查核或核閱之財務報告無虧損者外，應說明以該標的證券發行權證之原因。（四）標的證券為指數股票型基金者，是否已取得該基金標的指數編製機構之同意文件。（五）標的證券是否為近三個月本公司監視制度所處置之證券。（六）其他因事業特性或特殊情形，可認對標的證券價格有不利影響者。（七）申請前一個月發行

5、人或其聯屬公司是否曾發布有關其擬發行之認購（售）權證標的證券價格之相關預測或消息者。（八）權證發行單位可認購（售）標的證券股數與現有其他已在本公司上市認購（售）權證同一標的證券之合計數，加計發行人或其委外機構在國外發行之認購（售）權證表彰同一標的證券之數量，是否超過該標的證券發行公司已發行股份總額扣除其全體董事、監察人應持有之法定持股成數與已質押股數、新上市公司強制集保之股數、依「上市上櫃公司買回本公司股份辦法」規定已買回未註銷之股份及經主管機關限制上市買賣之股份後之百分之十七.五。（九）標的證券為指數股票型基金者，其發行單位可認購（售）標的證券受益權單位數與現有其他已在本

6、公司上市認購（售）權證同一標的證券之合計數，加計發行人或其委外機構在國外發行之認購（售）權證表彰同一標的證券之數量，是否超過該標的證券已發行受益權單位總數。（十）發行人已發行而尚未到期之現有已上市、上櫃及店頭市場議約型認購（售）權證，加總其擬發行之認購（售）權證，是否超過下列標準：1•取得中華信用評等股份有限公司twA級以上或英商惠譽國際信用評等股份有限公司臺灣分公司A（twn）級以上或穆迪信用評等股份有限公司A.tw級以上或Moody'sInvestorsService評級A級以上或Standard&Poor'sCorp.評級A級以上或FitchInc.評級A級以上之信用

7、評等，其發行市價總額逾發行人合格自有資本淨額百分之六十者。2.取得中華信用評等股份有限公司twBBB-級以上或英商惠譽國際信用評等股份有限公司臺灣分公司BBB-（twn）級以上或穆迪信用評等股份有限公司Baal,tw,Baa2.tw,Baa3.tw級以上或Moody'sInvestorsService評級Baal,Baa2,Baa3級以上或Standard&Poor'sCorp.評級BBB-級以上或FitchInc.評級BBB-級以上之信用評等，其發行市價總額逾發行人合格自有資本淨額百分之五十者。3.取得中華信用評