附表十、认购（售）权证律师法律意见书检查表

《附表十、认购（售）权证律师法律意见书检查表》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、附表十、認購（售）權證律師法律意見書檢查表申請機構名稱：　　　　　　證券股份有限公司承辦人：填表日期：項目審　查　內　容律師法律意見櫃買中心審查意見是否備註一證券商（證券商為外國機構者，其在中華民國境內之分支機構或直接或間接持股百分之百之子公司在中華民國境內設立之分支機構）係依中華民國法律設立且存續之公司二證券商就發行認購（售）權證所簽署或提出之相關契約及文件（包括公開銷售說明書、受託契約、承銷契約、保證契約、發行人各項聲明書）皆屬有效。證券商因該等文件所生之義務皆係合法、有效。三證券商是否符合下列財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心

2、證券商營業處所買賣認購（售）權證審查準則（以下簡稱「審查準則」）第四條之規定：1.證券商是否同時經營證券承銷、自行買賣及行紀或居間等三種業務，其為外國機構者，在中華民國境內之分支機構或直接或間接持股百分之百之子公司在中華民國境內設立之分支機構所營事業是否亦符合前開規定。2.證券商為外國機構者，是否提出經核准或認可之信用評等機構一定評級之信用評等。3.證券商是否與其他經設立登記國之法律與其章程皆明訂其得為保證之金融機構簽訂不可撤銷保證契約，連帶保證其履行證券商於本次發行認購（售）權證之契約責任。四證券商是否有審查準則第十二條第一項下

3、列各款不宜上櫃情事：1.申請書件不完備，經本中心限期補正，逾期不能完成補正者。2.申請事項有違反法令或虛偽隱匿情事者。3.申請前一個月發行人或其聯屬公司是否曾發布有關擬發行之認購（售）權證標的證券價格或標的指數之相關預測或消息者。4.申請發行之權證標的證券為國內股票，而證券商或其董事、監察人、經理人、受僱人或持股百分之十以上之股東，或有上列身份者持股百分之十以上之他公司，是否為標的證券發行公司或上櫃證券組合之各發行公司之董事、監察人、經理人，或持股百分之十以上之股東。但申請增額發行之認購（售）權證，不適用之。5.證券商國內已發行而

4、未到期之現有已上市、上櫃、議約型認購（售）權證、海外已發行而未到期之認購（售）權證及其擬發行認購（售）權證之發行市價總額與為其海外子公司發行海外認購（售）權證業務保證或提供財產設定擔保金額之合計數，是否超過本中心認購(售)權證審查準則第十二條第一項第六款各目規定或加計認購（售）權證發行人評等及獎勵辦法第六條第一款規定額度。下列標準：(1)取得中華信用評等股份有限公司twA級以上或英商惠譽國際信用評等股份有限公司臺灣分公司A（twn）級以上或穆迪信用評等股份有限公司A.tw級以上或Moody’sInvestorsService評級A

5、級以上或Standard&Poor’sCorp.評級A級以上或FitchInc.評級A級以上之信用評等，其合計數逾證券商合格自有資本淨額百分之六十者。(2)取得中華信用評等股份有限公司twBBB-級以上或英商惠譽國際信用評等股份有限公司臺灣分公司BBB-（twn）級以上或穆迪信用評等股份有限公司Baa1.tw,Baa2.tw,Baa3.tw級以上或Moody’sInvestorsService評級Baal,Baa2,Baa3級以上或Standard&Poor’sCorp.評級BBB-級以上或FitchInc.評級BBB-級以上之信

6、用評等，其合計數逾證券商合格自有資本淨額百分之五十者。(3)取得中華信用評等股份有限公司twBB+級以上或英商惠譽國際信用評等股份有限公司臺灣分公司BB+（twn）級以上或穆迪信用評等股份有限公司Ba1.tw級以上或Moody’sInvestorsService評級Ba1級以上或Standard&Poor’sCorp.評級BB+級以上或FitchInc.評級BB+級以上之信用評等，其合計數逾證券商合格自有資本淨額百分之三十者。(4)取得中華信用評等股份有限公司twBB級以上或英商惠譽國際信用評等股份有限公司臺灣分公司BB（twn）

7、級以上或穆迪信用評等股份有限公司Ba2.tw級以上或Moody’sInvestorsService評級Ba2級以上或Standard&Poor’sCorp.評級BB級以上或FitchInc.評級BB級以上之信用評等，其合計數逾證券商合格自有資本淨額百分之二十者。(5)取得中華信用評等股份有限公司twBB-級以上或英商惠譽國際信用評等股份有限公司臺灣分公司BB-（twn）級以上或穆迪信用評等股份有限公司Ba3.tw級以上或Moody’sInvestorsService評級Ba3級以上或Standard&Poor’sCorp.評級BB

8、-級以上或FitchInc.評級BB-級以上之信用評等，其合計數逾證券商合格自有資本淨額百分之十者。（該證券商為外國機構者，前揭合格自有資本淨額以其在中華民國境內分支機構或其持股百分之百之子公司在中華民國境內設立之分支機構最近期財務報告淨值Í可動用