跨国公司在华探究及发展(R

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1、跨国公司在华探究及发展(R&D)溢出摘要：作者以我国各省市的面板数据为样本，以跨国公司R&D经费占各省研发经费比重、项目所占比重以及人员所占比重度量其在华的研发活动，不同于以往的分析，考虑进溢出的滞后情况研究跨国公司在华研发本地化是否存在显著的溢出效应。以经费度量的溢出小于以项目度量的溢出，而以项目度量的溢出又小于以人员度量的溢出，由此得出与跨国公司研发要素的交融程度越高，这种溢出就越大的结论。关键词：研发；溢出效应；跨国公司作者简介：范爱军仃955-),男，山东海阳人，山东大学经济学院副院长兼国际贸易研究所所长，经济

2、学博士，教授，博士生导师，主要从事世界经济与国际贸易问题的研究;韩青(1982-),男，山东青岛人，山东大学经济学院硕士研究生，主要从事国际经济与贸易研究。中图分类号：F14文献标识码：A文章编号：1006—1096(2007)04-0038-04收稿日期：2007-04-25从1996年开始，国际上的知名企业纷纷在我国设立独资的研发机构，据不完全统计，到2004年，跨国公司在我国大陆设立的R&D机构达600多家，仅2000年一年之内就设立了50余家，由此扩大了我国研发资金来源，弥补了国内R&D资金缺口。这些在华设立的

3、研发机构通过与当地科研院所或大学的合作可以有效地促进民族创新力的提升；然而从另一方面看，跨国公司的研发本地化也打击了本地企业的R&D能力，使一些本地企业被迫退出市场，有统计表明由于提供的条件优越，国内人才中最优秀人才的40%,优秀人才的45.7%都流向了三资企业，使国内的研究力量遭受损失,并且研究积累也随着主要人员的单向流动被带入外国公司，从而加剧了我国企业的技术依赖性和产业空心化(董书礼，2004)o那么在研发本地化的浪潮中，跨国公司究竟是促进了还是抑制了本土企业的发展？如果说跨国公司研发的外溢效应与挤出效应同在，那

4、么哪一个占主导地位？这些问题值得我们深入探讨。一、研究概况李小平和朱钟棣(2006)首次以中国的数据为样本研究国际贸易的R&D溢出问题，结果表明国际R&D通过贸易渠道促进了中国工业行业的技术进步、技术效率以及全要素生产率的增长，但国内行业的R&D资本却反而起到阻碍作用。然而通过贸易渠道的溢出终究与研发本地化的溢出有所差别：贸易渠道的R&D是通过商品、设备、专利、专有技术等的买卖非常间接地溢出到技术落后国家的贸易部门；而研发的本地化则可以直接辐射到东道国的相关产业部门。如果说我国贸易渠道的R&D溢出显著，则可以大胆地猜想

5、R&D本地化的溢出亦是显著，本文正是对这一猜想予以实证检验。由于跨国公司对华R&D投资是其FDI高级化的主要方面，所以研究R&D溢出就有必要借鉴FDI的溢出。目前学术界的基本看法是“FDI的技术溢出效应在理论分析上得到了一致性地认可，但关于实证研究的结果却很不一致”，主要有以下三种观点：(-)“抑制论”一些学者认为FDI对于发展中国家技术进步的贡献是有条件的。当跨国公司在某国所占的市场份额较大且技术水平差距太大时，FDI不能够对东道国的技术进步发挥作用(Kok—ko,1994)oHaddad和Harrison(1993

6、)、Aitken和Harrison(1999)分别用摩洛哥和委内瑞拉的数据证明了这种负面影响。国内学者如秦小钟(1998)、何洁(2000)等也认为我国上世纪90年代以来以市场换技术的做法并不成功。(二)“促进论”排斥FDI的国家与那些在国际贸易与国际投资领域实行外向型政策的国家相比，经济表现明显劣于后者。针对“市场换技术”引资思路的质疑，姚洋(1998)、沈坤荣(2001)、林敏(2004)、蒋殿春(2005)等的实证结果支持了FDI对我国企业技术外溢的判断。严兵(2005)参照Kokko用联立方程的方法，赖明勇、包

7、群等(2002,2003,2005)不用“东道国吸收能力角度”等等，都对这种溢出予以肯定，而且丰富了FDI溢出的研究方法。王红领、李稻葵、冯俊新(2006)基于行业数据的分析也得出FDI促进了我国民族企业自主创新能力。(三)“双刃剑论"张海洋(2005)根据Cohen和Levinthal(1989)提出的R&D投资的“两面性”(提高创新能力和吸收能力)在控制自主R&D的情况下认为由于过低的R&D吸收能力，外资活动对内资工业部门生产率提高没有显著影响，外资通过竞争效应抑制了行业的技术效率增长。但R&D和外资活动都显著推动

8、了技术进步，这主要是通过R&D创新能力和外资竞争效应，而不是技术扩散。董书礼(2004)认为跨国公司研发本地化条件下我国的产业技术进步是一个双方博弈的过程，既有可能促进我国的产业技术进步，也有可能造成不利影响。我们能做的只是趋利避害，在注重自主创新的同时加强国际合作，促进高新技术产业的成长。可见仅仅是对FDI溢出效应的研究还很不成