[精品]中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

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1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记存管服务指南SecuritiesRegistry&DepositoryBusinessGuide中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司一、本指南仅为方便有关机构及人士在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理业务之用，并非本公司业务规则或对规则的解释。如本指南与法律、法规及有关业务规则发生冲突，应以法律、法规及有关业务规则为准。二、本公司将根据需要随时修改本指南，恕不另行通知。三、本公司保留对本指南的最终解释权。特此声明。中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司2004年7月11日释义:证监会：中国证券监督管理委员会深交所：深圳证券交易所公司

2、总部：屮国证券登记结算冇限责任公司本公司：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记存管部：屮国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记存管部资金交收部：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司资金交收部账户管理及客户服务部：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司账户管理及客户服务部国际结算部：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司国际结算部法律部：屮国证券登记结算有限责任公司深圳分公司法律部财务部：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司财务部高级管理人员：指公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书及公司认定的其他人员结算参与人：指经中国证券登记结算有限责任公司批准，获得加入本公司电子化

3、证券登记结算系统、参与结算业务资格的证券公司、托管银行及经屮国证券监督管理委员会批准的其他机构开放式基金结算参与人：指加入中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统的参与人，包括开放式基金销售代理人和开放式基金管理公司la：配股认购截止日RB：股权登记日或债权登记日Tn：交易口初始登记和上市托管5上市公司增发新股登记和上市托管12可转换公司债券发行登记和上市托管14企业债券发行登记和上市托管16上市公司配股登记21代办股份转让系统股份登记业务27待确认股份托管登记40申领证券持有人名册44上市公司董事、监事及高级管理人员持股冻结与解冻48查询信息披露义务人持股及买卖流通股情况51

4、上市公司、基金权益分派56企业债券兑付、兑息58上市公司职工股上市流通变更托管席位60股份调账65分、并席位股份转托管69国债跨市场转托管72附录174附录279附录381附录484初始登记和上市托管以下流程及提交材料只属一般性的要求，不同的发行方式，股份登记和上市托管的程序及提交的材料有所不同，所以在公开发行股票之前，发行人或主承销商务必与登记存管部联系，咨询有关初始登记和上市托管事宜后，再准备有关材料。本公司初始登记及上市托管实行“一站式服务”，发行人在本公司办理初始登记及上市托管事宜只需与登记存管部联系。发行人按以下步骤办理初始登记和上市托管事宜：一、发行人获得证监会关于公开发行股

5、票的批复后，向深交所中请核准证券简称、编制证券代码，深交所核准证券简称、编制证券代码后，书面通知登记存管部。二、如果有非流通股股东尚未开立深圳A股账户，需先开立。境内非流通股股东如需开立深圳A股账户，由非流通股股东在当地证券营业部等本公司开户代理机构处开立。中请开户应当提交以下材料：1.企业法人营业执照或注册登记证书及复印件；2.法定代表人证明书（加盖公章）；3.法定代表人身份证复卬件；4.法定代表人授权委托书（法定代表人签字并加盖公章）；5.经办人身份证及复印件；6.填妥的《机构证券账户注册申请表》（此表在办理地点索取）。外资股股东如需开立深圳A股账户，由外资股股东到本公司柜台开立。申

6、请开户应当提交以下材料：1、冇效的商业注册登记证明文件及复印件或其他与商业注册登记文件具冇同等法律效力的可证明其机构设立的文件及复印件（不能提供原件的，还须提供律师见证的书面文件）；2、董事会或葷事、主要股东及有权人士的授权委托书，能够证明授权人有权授权的文件及授权人的有效身份证明文件复印件；3、经办人冇效身份证明文件及复印件；4、证券账户自律管理承诺书（本公司提供空口表格人5、商务部等国家有权机关出具的允许其持有非流通股的核准文件及复印件;6、填妥的《证券账户注册申请表》（此表在办理地点索取）。三、发行人或主承销商须于募集资金到位后的两个工作口内，向登记存管部申请办理股份登记，并捉交以

7、下材料：1.《股票上市登记中报表》一式3份（深交所提供空口报表）；2.证监会核准发行人股票发行的批复复印件；3.股份公司设立的批文复印件；4.招股说明书;5.未流通股份、网下发行的流通股份以及余股包销部分持冇人名册清单及数据磁盘；①网下持有人名册清单及数据磁盘的制作非常重要且容易出错，发行人应仔细阅读下面的注意事项，以免延误股份登记。①持有人名册清单应包括证券代码、持有人证券账户号、持有人全称、持股数量、股份性质、已冻结股数等内容，